中国人民银行


股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引

中国人民银行
(2002.06.04)



为进一步完善股份制商业银行（以下简称商业银行）公司治理，建立、健全股份制商业银行独立董事、外部监事制度，根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国公司法》，制定本指引。
第一章独立董事、外部监事的任职资格
第一条商业银行的独立董事、外部监事应当具备较高的专业素质和良好信誉，且同时应当满足以下条件：
（一）具有本科（含本科）以上学历或相关专业中级以上职称；
（二）具有5年以上的法律、经济、金融、财务或其他有利于履行独立董事、外部监事职责的工作经历；
（三）熟悉商业银行经营管理相关的法律法规；
（四）能够阅读、理解和分析商业银行的信贷统计报表和财务报表。
第二条下列人员不得担任商业银行的独立董事、外部监事：
（一）持有该商业银行1%以上股份的股东或在股东单位任职的人员；
（二）在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；
（三）就任前3年内曾经在该商业银行或其控股或者实际控制的企业任职的人员；
（四）在该商业银行借款逾期未归还的企业的任职人员；
（五）在与该商业银行存在法律、会计、审计、管理咨询等业务联系或利益关系的机构任职的人员；
（六）该商业银行可控制或通过各种方式可施加重大影响的其他任何人员；
（七）上述人员的近亲属。本指引所称近亲属是指夫妻、父母、子女、祖父母、外祖父母、兄弟姐妹。
第三条有下列情形之一的，不得担任商业银行的独立董事、外部监事：
（一）因犯有贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏市场经济秩序罪，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利的；
（二）担任因经营不善破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的；
（三）担任因违法被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的；
（四）个人所负数额较大的债务到期未清偿的；
（五）因未能勤勉尽职被原任职单位罢免职务的；
（六）曾经担任高风险金融机构主要负责人且不能证明其对金融机构撤销或资产损失不负有责任的。
第四条国家机关工作人员不得兼任商业银行独立董事、外部监事。
第五条独立董事、外部监事不得在其他商业银行兼职。
第六条商业银行应当将独立董事、外部监事的数额、任职资格、权利和义务在章程中列明，并报中国人民银行审批。

第二章独立董事、外部监事的产生、任职和免职
第七条商业银行董事会中至少应当有2名独立董事。
商业银行监事会中至少应当有2名外部监事。
第八条商业银行独立董事、外部监事由股东提名，经股东大会选举产生。
同一股东只能提出1名独立董事或外部监事候选人，不得既提名独立董事又提名外部监事。
第九条独立董事在同一家商业银行任职不得超过3年。3年期满，可以继续担任该商业银行董事，但不得再担任独立董事。
第十条独立董事、外部监事在就职前应当向董事会或监事会发表申明，保证其具有足够的时间和精力履行职责，并承诺勤勉尽职。
第十一条独立董事、外部监事的任职，应当报中国人民银行进行任职资格审核。中国人民银行应当自收到申请之日起30日内提出审核意见。
中国人民银行对独立董事、外部监事实行任前辅导制。
第十二条独立董事、外部监事每年为商业银行工作的时间不得少于15个工作日。
独立董事可以委托其他独立董事出席董事会会议，但每年至少应当亲自出席董事会会议总数的三分之二。
外部监事可以委托其他外部监事出席监事会会议，但每年至少应当亲自出席监事会会议总数的三分之二。
第十三条股东大会审议的独立董事评价报告应当至少包括该独立董事参加董事会会议次数、历次参加董事会会议的主要情况，独立董事提出的反对意见以及董事会所做的处理情况等内容。
股东大会审议的外部监事评价报告应当至少包括参加监事会会议次数、组织或参与监事会审计工作情况、履行监事监督职责情况等内容。
第十四条独立董事、外部监事有下列情形之一的，由监事会提请股东大会予以罢免：
（一）因职务变动不符合独立董事、外部监事任职资格条件且本人未提出辞职的；
（二）一年内亲自出席董事会、监事会会议的次数少于董事会、监事会会议总数的三分之二的；
（三）法律、法规规定不适合继续担任独立董事、外部监事的其他情形。
第十五条监事会提请罢免独立董事、外部监事的提案应当由全体监事的三分之二以上表决通过方可提请股东大会审议。独立董事、外部监事在监事会提出罢免提案前可以向监事会解释有关情况，进行陈述和辩解。
监事会提请股东大会罢免的独立董事或外部监事应当在股东大会会议召开前1个月内向中国人民银行报告并向独立董事、外部监事本人发出书面通知，独立董事、外部监事有权在表决前以口头或书面形式陈述意见，并有权将该意见在股东大会会议召开5日前报送中国人民银行。股东大会应当依法审议独立董事、外部监事陈述的意见后进行表决。
第十六条独立董事在任期届满前可以提出辞职。股东大会可以授权董事会做出是否批准独立董事辞职的决定。在股东大会或董事会批准独立董事辞职前，独立董事应当继续履行职责。
独立董事辞职应当向董事会递交书面辞职报告，并应当向最近一次召开的股东大会提交书面声明，说明任何与其辞职有关或其认为有必要引起股东和债权人注意的情况。
独立董事辞职后，董事会中独立董事人数少于2名的，独立董事的辞职报告应在下任独立董事填补其缺额后方可生效。
外部监事辞职应当比照独立董事执行。
第十七条中国人民银行对独立董事、外部监事履行职责情况进行监督，对独立董事、外部监事履行职责严重失职的，中国人民银行有权取消其任职资格，被取消任职资格的独立董事、外部监事，终身不得担任商业银行独立董事、外部监事。
独立董事、外部监事的任职资格被中国人民银行取消的，其职务自任职资格取消之日起当然解除。商业银行股东大会应当及时补选新的独立董事、外部监事。
第十八条独立董事有下列情形之一为严重失职：
（一）泄露银行商业秘密，损害商业银行合法利益；
（二）在履行职责过程中接受不正当利益，或者利用独立董事地位谋取私利；
（三）明知董事会决议违反法律、法规或商业银行章程，而未提出反对意见；
（四）关联交易导致商业银行重大损失，独立董事未行使否决权的。
（五）中国人民银行认定的其他严重失职行为。
第十九条外部监事有以下情形之一的应当认定为严重失职：
（一）泄露银行商业秘密，损害银行合法利益；
（二）在履行职责过程中接受不正当利益；
（三）利用外部监事地位谋取私利；
（四）在监督检查中应当发现问题而未能发现或发现问题隐瞒不报，导致银行重大损失的；
（五）中国人民银行认定的其他严重失职行为。
第三章独立董事、外部监事的权利、义务和责任
第二十条独立董事、外部监事负有诚信义务，应当勤勉尽责。
第二十一条独立董事对董事会讨论事项发表客观、公正的独立意见，独立董事在发表意见时，应当尤其关注以下事项：
（一）重大关联交易；
（二）利润分配方案；
（三）高级管理层成员的聘任和解聘；
（四）可能造成商业银行重大损失的事项；
（五）可能损害存款人或中小股东利益的事项。
第二十二条二分之一以上独立董事可以向董事会提请召开临时股东大会。商业银行只有2名独立董事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意。
第二十三条独立董事对商业银行决策发表的意见，应当在董事会会议记录中载明。
第二十四条商业银行董事会设立关联交易控制委员会和提名委员会，主要由独立董事组成，并由独立董事担任负责人。
第二十五条董事会决议违反法律、行政法规或者商业银行章程，致使商业银行遭受严重损失，独立董事未发表反对意见的，依法承担赔偿责任。
第二十六条外部监事享有监事的权利，对商业银行董事会、高级管理层及其成员进行监督，根据监事会决议组织开展监事会职权范围内的审计工作。
第二十七条监事会内设的审计委员会，由外部监事担任负责人。
第二十八条二分之一以上外部监事可以向董事会提请召开临时股东大会。商业银行只有2名外部监事的，提请召开临时股东大会应经其一致同意。
第二十九条独立董事、外部监事除依法律规定外，不得泄露与任职商业银行有关的商业秘密。
第四章独立董事、外部监事的报酬和费用
第三十条股份制商业银行应当对独立董事、外部监事支付报酬和津贴。报酬和津贴的标准由董事会制订，股东大会审议通过。
第三十一条独立董事、外部监事履行职责时所需的费用由商业银行承担。
第五章附则
第三十二条本指引适用于中华人民共和国境内设立的股份制商业银行。
第三十三条本指引由中国人民银行负责解释。
第三十四条本指引自公告之日起实施。
浙江省人民政府


浙江省人民政府关于印发浙江省限制类进口废物环境保护管理办法的通知
浙政发〔2008〕17号
各市、县（市、区）人民政府，省政府直属各单位：

　　现将《浙江省限制类进口废物环境保护管理办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。

　　

　　二○○八年二月二十一日

　　

浙江省限制类进口废物环境保护管理办法

　　

　　第一条 为进一步加强限制类进口废物环境管理，防止拆解和利用过程中的环境污染，根据《浙江省固体废物污染环境防治条例》第十一条第三款的规定，制定本办法。

　　第二条 本办法所称限制类进口废物，是指列入国家《限制进口类可用作原料的固体废物目录》的进口固体废物。

　　第三条 本办法适用于本省行政区域内限制类进口废物的进口、拆解和利用活动的监督管理。

　　第四条 省环境保护行政主管部门对全省限制类进口废物污染环境防治工作实施统一监督管理。省固体废物监督管理中心负责限制类进口废物污染环境防治的具体工作。

　　县级以上环境保护行政主管部门对本辖区内进口固体废物污染环境防治工作实施监督管理，对有关企业进行现场检查。

　　各级对外贸易主管部门、发展和改革部门、经济贸易部门、海关、检验检疫部门在各自职责范围内对固体废物进口及经营活动实施监督管理。

　　第五条 任何单位或者个人有权向环境保护行政主管部门、经济贸易部门、对外贸易主管部门、海关、检验检疫部门和司法机关，检举违反限制类进口废物进口监管程序和拆解利用造成污染的行为。

　　第六条 进口列入限制类进口废物的，必须符合进口可用作原料的固体废物环境保护控制标准，并按照国家有关规定取得固体废物进口许可证。

　　第七条 禁止固体废物转口贸易。

　　限制类进口废物实行以利用企业“就近口岸”报关进口管理。海关对限制类进口废物不予转关。

　　第八条 限制类进口废物一般由限制类进口废物加工利用企业所在地的进口公司代理进口申请，从严控制选择异地（非所在地设区市内）进口公司代理的进口申请。

　　限制类进口废物确需异地代理进口的，应当由代理公司所在地设区市环境保护行政主管部门进行核查，出具该代理公司上年度经营情况的意见。

　　第九条 从事限制类进口固体废物拆解、利用活动的企业（以下简称进口固体废物利用企业），应当向所在地设区市环境保护行政主管部门备案。

　　第十条 鼓励进口固体废物利用企业对固体废物在设定的进口废物“圈区管理”园区内进行加工利用。

　　建设进口固体废物“圈区管理”园区，应符合环境保护法律法规的规定和国家标准的要求。

　　第十一条 对废五金电器、废电线电缆、废电机等环境风险较大的进口固体废物利用企业，根据国家有关规定实行定点管理。未列入国家定点企业范围之内的企业，不得申请废五金电器、废电线电缆、废电机等进口废物的进口加工利用。

　　第十二条 废五金电器、废电线电缆、废电机等限制类进口废物年度进口量的分配核定遵循以下要求：

　　（一）根据定点企业的场地、设备、人员状况确定最大拆解能力，结合近年来实际拆解利用情况合理核定年度进口量。

　　（二）定点企业的进口指标与年度考核结果挂钩。

　　（三）向园区内定点企业倾斜，鼓励和引导企业向园区集聚。

　　第十三条 进口的固体废物必须由固体废物进口许可证载明的利用企业作为原料利用。禁止擅自变更固体废物进口许可证载明的利用企业，禁止买卖、转让、出租、出借进口固体废物。

　　第十四条 需进行拆解加工利用的限制类进口废物必须拆解到符合进口废物拆解程度控制标准。

　　海关商品编号为7404.0000.10的以回收铜为主的废电机等（包括废电机、电线、电缆、五金电器）、7204.4900.20的以回收钢铁为主的废五金电器、7602.0000.10的以回收铝为主的废电线等（包括废电线、电缆、五金电器）的拆解和利用过程中拆解程度的控制标准如下：

　　（1）废电机类：铜、铝、铁、轴承分离（大电机还要将转轴与矽钢片分离）。

　　（2）变压器类：铜、铝、矽钢片、铁壳、废弃物分离（木、纸、瓷瓶）。

　　（3）废电器类：各配件分离、各配件中拆解分离有色金属及可利用的开关、轴承、风扇等物品。

　　（4）机械类：提取各种含有色金属机件进行拆解分类。

　　（5）废电线电缆：铜、铝与塑胶塑料分离。

　　（6）水箱类：铁与铜、铝散热片分离。

　　（7）其他：各类有色金属、黑色金属、可利用金属和不可利用废弃物拆解分离。

　　进口废塑料加工利用活动须符合《废塑料回收与再生利用污染控制技术规范（试行）》（HJ/T364-2007）的要求。

　　第十五条 进口固体废物利用企业应当以无害化方式对进口的固体废物进行充分的加工利用。

　　进口固体废物利用企业应当对本企业不能最终再利用的残余废物进行无害化处置，防止进口固体废物污染环境；不能自行处置的，应当委托具有无害化利用或处置能力的单位进行综合利用或无害化处置。

　　第十六条 从事拆解、利用进口固体废物活动的企业应当建立经营记录制度，如实记载每批进口固体废物的来源、种类、重量或者数量、去向，收集（接收）、拆解、利用、贮存、处置的时间，运输者的名称和地址，未完全利用或者处置的进口固体废物的种类、重量或者数量、去向等的情况，并应当自首次实际进口固体废物之日起，定期向所在地设区市环境保护行政主管部门报告利用状况。经营记录簿及相关单据、影像资料等应当至少保存五年。

　　进口固体废物的代理进口单位、代理报关机构、代理运输者等其他经营单位，应当记录所代理的进口固体废物的来源、种类、重量或数量、去向等情况，并接受有关部门的监督检查。记录资料及相关单据、影像资料等应当至少保存三年。

　　第十七条 从事拆解、利用进口固体废物活动的企业应当对污染物排放进行日常定期监测，无监测能力的可委托当地有资质的单位进行定期监测；监测报告应当至少保存五年。

　　第十八条 县级以上环境保护行政主管部门、对外贸易主管部门、发展和改革部门、经济贸易部门、海关、检验检疫部门和其他固体废物污染环境防治工作的监督管理部门，应当依据各自的职责对管辖范围内与进口固体废物污染环境防治有关的单位进行现场检查及定期监测，对不符合管理要求或不达标排放的企业要督促进行限期治理。被检查的企业应当如实反映情况，提供必要的材料。检查机关应当为被检查的企业保守技术秘密和业务秘密。

　　第十九条 进口固体废物监督管理人员玩忽职守、徇私舞弊或者滥用职权，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第二十条 本办法自公布之日起实施。