中国证券监督管理委员会


证监会公告〔2009〕27号


现公布《关于修改〈关于进一步规范证券营业网点的规定〉的决定》，自2009年11月1日起施行。


中国证券监督管理委员会
二○○九年十月十五日

附件：关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的决定.doc

关于修改《关于进一步规范证券营业网点的规定》的决定


现决定对《关于进一步规范证券营业网点的规定》（证监会公告〔2008〕21号）作如下修改：
一、第一条第（一）款第4项修改为：“信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。”
二、第一条第（一）款第9项修改为：“上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。”同时，删除本款第10项。
三、第一条第（二）款修改为：
“证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），应当符合本规定第一条第（一）款第1至第8项、第10项条件，实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度，并符合下列条件之一：
1、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
2、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
3、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平或不低于行业平均水平，最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类）且有1年为A类。”
四、第一条第（四）款增加一项作为第2项：“证券公司在没有证券营业网点的县级行政区（包括市辖区、县级市、县、自治县、旗、自治旗，下同）新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起3个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴；证券公司在仅有1家证券营业网点的县级行政区新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起2个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴。”
五、第一条第（五）款第2项修改为：“符合本规定第一条第（一）款条件的证券公司，一次可申请在住所地辖区内设立证券营业部不得超过2家。符合本规定第一条第（二）款第1项或第2项条件的证券公司，一次可申请在全国设立证券营业部不得超过5家。符合本规定第一条第（二）款第3项条件的证券公司，一次可申请在住所地证监局辖区内和辖区外设立证券营业部分别不得超过2家。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，中国证监会不批准其设立新的证券营业部。”
六、第四条第（二）款修改为：“证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方应当是基于发展战略、调整网点布局、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。”
七、第六条修改为：“未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等监管措施，因公司或证券营业网点原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故后报告不及时、处置不妥当、整改未完成等情形的，对其证券营业部设立和收购申请不予受理，已受理的，中止审核。”
本决定自2009年11月1日起施行。
《关于进一步规范证券营业网点的规定》根据本决定作相应的修改，重新公布。


关于进一步规范证券营业网点的规定（2009年修订）


为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：
一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：
1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。
2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近1年未因频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故被中国证监会及其派出机构采取监管措施。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者较大整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）；或者最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类），且有1年为A类。
10、中国证监会规定的其他要求。
（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），应当符合本规定第一条第（一）款第1项至第8项、第10项条件，实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度，并符合下列条件之一：
1、上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
2、上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
3、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地辖区内证券公司的平均水平或不低于行业平均水平，最近3年分类评价类别均在B类以上（含B类）且有1年为A类。
（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：
1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；
2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；
3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；
4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。
（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。
证券公司在没有证券营业网点的县级行政区（包括市辖区、县级市、县、自治县、旗、自治旗，下同）新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起3个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴；证券公司在仅有1家证券营业网点的县级行政区新设证券营业部，该证券营业部自取得《证券经营机构营业许可证》之日起2个会计年度内不纳入中国证券业协会公布的证券营业部平均代理买卖证券业务净收入的计算范畴。
（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。
符合本规定第一条第（一）款条件的证券公司，一次可申请在住所地辖区内设立证券营业部不得超过2家。符合本规定第一条第（二）款第1项或第2项条件的证券公司，一次可申请在全国设立证券营业部不得超过5家。符合本规定第一条第（二）款第3项条件的证券公司，一次可申请在住所地证监局辖区内和辖区外设立证券营业部分别不得超过2家。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，中国证监会不批准其设立新的证券营业部。
二、证券服务部规范
（一）证券公司须按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。
（二）证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件：
1、符合本规定第一条第（三）款规定的条件；
2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；
3、最近一年未发生重大违法违规行为。
（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。
（四）不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当及时向证券服务部所在地证监局提交撤销方案；撤销方案的提交截止日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案经证券服务部所在地证监局认可后实施。
（五）证券公司申请将证券服务部规范为证券营业部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列申请材料：
1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。
2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。
3、证券服务部合规经营情况。
4、证券监管部门要求提交的其他材料。
（六）证券公司申请撤销证券服务部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列材料：
1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；
2、撤销方案。包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；
3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；
4、证券服务部设立的有关批复文件；
5、证券监管部门要求提交的其他材料。
三、违规营业网点处理
（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司必须在2010年8月底前予以清理并关闭。
当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。
违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。
四、证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。
证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方应当是基于发展战略、调整网点布局、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。
五、证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。
六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。当证券公司出现因从事违法违规行为受到立案调查、行政处罚或者被采取限制经纪业务活动等监管措施，因公司或证券营业网点原因出现群体性事件、恶性个案或导致客户频繁上访、群访，以及频繁发生信息安全事故或发生信息安全重大事故后报告不及时、处置不妥当、整改未完成等情形的，对其证券营业部设立和收购申请不予受理，已受理的，中止审核。
七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字〔1999〕123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字〔2000〕131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字〔2000〕264号）同时废止。
中国证监会已公布的文件与本规定不一致的，以本规定为准。

交通部 教育部


交通部 教育部文件



交通部 教育部关于进一步推进交通职业教育改革与发展的若干意见

各省、自治区、直辖市交通厅(局、委)、教育厅(教委)，新疆生产建设兵团交通局、教育局，交通企事业单位，有关职业院校：

为实现党的十六大提出的全面建设小康社会宏伟目标，认真贯彻落实《中共中央国务院关于进一步加强人才工作的决定》和《国务院关于大力推进职业教育改革与发展的决定》，提高交通行业从业人员队伍素质，全面实施科教兴交和人才强交战略，实现交通新的跨越式发展，现就进一步推进交通职业教育改革与发展提出如下意见:



一、 坚持科学的人才观 ，充分认识发展交通职业教育的重要性

1、21世纪的头二十年，是我国全面建设小康社会，实现中华民族伟大复兴的重要战略机遇期，也是交通实现新的跨越式发展的重要战略机遇期。交通行业面临着经济全球化影响不断扩大、科技进步日新月异和发展任务十分艰巨的新形势，加快人力资源开发和高技能人才培养，全面提高行业从业人员素质，已成为提高交通行业核心竞争力的紧迫任务。

2、全面推进小康社会建设，实现交通新的跨越式发展，需要高素质的人才队伍。必须坚持科学的人才观，牢固树立人才资源是第一资源，人才存在于人民群众之中，人人皆可成才的观念。实现交通与自然环境、社会经济协调和可持续发展，不仅需要成千上万的技术专家和高级管理人才，也需要数以千万计的工作在不同基层岗位的技能型人才，不仅依赖资金和技术的投入，更依赖交通从业人员高水准的专业技能和良好的职业素养。推进交通行业高技能人才队伍建设和提高交通行业整体从业队伍素质，积极发展交通职业教育是必不可缺的。

3、交通职业教育既是我国职业教育体系的重要组成部分，也是交通事业的重要组成部分，是提高交通行业高素质从业队伍的根本保证。交通行业各级管理部门和交通行业各企事业单位要从实施科教兴交和人才强交的战略高度，充分认识发展交通职业教育的重要性，将交通职业教育与培训纳入本部门和本单位的发展规划，积极支持和发展交通职业教育。各地教育行政部门要重视和支持交通职业教育的发展，加强与交通主管部门联系，建立相应的工作机制，充分发挥交通部门举办交通职业教育的主导作用，依托交通行业，办好本地区的交通职业教育。



二、坚持以人为本，明确交通职业教育改革与发展的方向

4、交通职业教育改革和发展应坚持以人为本，以服务为宗旨，以就业为导向的方针，紧密围绕交通行业发展，以交通人力资源开发和从业人员队伍能力建设为核心，以促进社会劳动就业和满足交通职工接受各类教育培训需求为导向，为百姓进入交通领域就业服务，为交通职工提供继续教育和岗位培训服务，为满足交通新的跨越式发展建设高素质从业队伍服务。这既是交通发展对交通职业教育的现实要求，也是交通职业教育生存与发展的关键。

5、交通职业教育的发展目标是：以改革和创新为动力，加快建立符合交通和社会发展实际的，与市场需求和劳动就业紧密结合的，以全社会职业教育体系为广泛基础的，以具有显著行业特色职业教育为主干的，结构合理、规模适度、质量可靠、与各类教育相互沟通、协调发展、灵活开放的现代交通职业教育体系。



三、坚持行业指导，推动交通职业教育与行业发展的紧密结合

6、交通行业各级管理部门应与教育部门密切合作，加强对社会各类交通职业教育的协调和业务指导，在依托全社会教育资源的基础上，制定交通职业教育发展政策，开展本区域、本部门交通人才层次、类型、需求预测和规划，积极为各类职业教育提供行业发展信息和用人需求信息，帮助相关职业院校和培训机构根据行业发展不断改进教学计划和教学内容，使学生真正作到学以致用。

7、交通行业各级管理部门在建立就业准入制度和推行职业资格证书过程中应充分发挥全社会交通职业教育院校和培训机构的作用，紧密依托交通职业教育院校和培训机构，开展职业资格体系中的职业教育培训和职业技能鉴定。全面推进交通职业教育院校学生职业资格认证工作，提升学生的就业能力。规范行业就业秩序，加强行业管理，确保交通行业就业准入制度的落实，为交通职业教育院校毕业生就业创造良好的条件。

8、交通行业各企事业单位，在贯彻落实职业资格准入制度、就业准入制度和推广培训上岗制度时，应结合本单位的条件，积极为交通职业教育院校提供实习基地，接受职业院校教师进行专业实践和考察，积极支持本单位技术人员、特殊技能人员参与交通职业教育院校的教学和实训指导，并应结合本单位的用人需求，积极与交通职业教育院校开展“订单式”培养，以及多种形式的校企合作。

9、交通行业各级管理部门要充分发挥行业管理职能，遵从“统一规划、分工负责、分级管理、分类指导”的原则，紧密结合行业发展，充分发挥交通职业教育院校和培训机构的作用，不断加强在岗干部职工的继续教育和培训工作。重点抓好交通行政执法人员和专业技能人员的岗位资质培训，以及各类人员的上岗培训，不断提高从业队伍的素质。交通部将重点加强高级公共管理人才、高级经营管理人才和专门技术人才的队伍建设，定期开展对高级行政管理人员的培训，努力提升交通行业领导干部的执政能力。



四、坚持多渠道投入，不断改善交通职业教育的办学条件

10、交通行业各级主管部门应继续办好所属的交通职业教育院校和培训机构，充分发挥市场机制，充分利用国家政策，坚持多渠道筹措经费，加大对交通职业教育院校和培训机构的投入，并力争逐年有所增加。各地交通部门对交通职业教育与培训的投入政策应继续保持，继续延用从交通规费中提取1%左右的经费用于交通教育与培训的政策。交通部将积极筹措资金用于支持交通职业教育师资培养工作和农村、西部地区交通职业教育发展。

11、各交通企事业单位要按《中华人民共和国职业教育法》和《中华人民共和国劳动法》的规定，承担职工教育培训费。一般企业要按职工工资总额的1.5%足额提取教育培训费，从业人员要求高的企业可按2.5%提取教育培训费，交通基础建设重大项目、企业技术改造和项目引进等均应按规定要求提取教育培训经费，用于支持交通职业教育与培训。

五、坚持改革创新，努力提高交通职业教育质量和水平

12、各类交通职业教育院校和培训机构必须明确办学定位和发展方向，积极推动体制创新、制度创新和深化教育教学改革，认真组织实施国家技能型紧缺人才培养培训工程。根据行业发展、市场需求和岗位需要设置专业，不断改革课程安排和教学内容，加快教材的更新。开展全面素质教育，帮助学生形成健康的劳动态度、良好的职业道德和正确的价值观，要把提高学生的职业能力放在突出的位置，加强教学实践，努力造就高素质技能型人才。

13、各类交通职业教育院校和培训机构应积极开展以骨干教师为重点的全员培训，提高教师的职业道德、实践能力和教学水平，加强培养一批高水平的骨干教师。鼓励和支持教师在职参加学习，有计划地安排教师到交通企事业单位进行专业实践和考察，适应交通行业的技术进步。鼓励企事业单位工程技术人员到职业学校担任兼职教师，参与学校的教学改革。鼓励教师参加相应专业技术职称的社会化考试或职业资格证书考试，提高“双师型”教师比例，加快建设一支有交通职业教育特色的高水平师资队伍。



14、各类交通职业教育院校和培训机构应加强信息化建设，利用现代信息技术和现代化教育教学手段，促进交通职业教育和培训的普及和发展。有条件的学校应积极搭建交通职业教育信息平台和交通职业教育培训网络，开发和建设交通职业教育教学资源库和多媒体教育培训课件，实现优秀教学资源共享。大力发展现代交通职业远程教育，充分利用交通职业教育学校的教育教学资源，开展远程交通职业教育和培训，方便交通行业广大一线职工、农村和西部交通从业人员接受交通职业教育和培训，提高交通行业从业人员的整体素质。



六、坚持全方位开放，促进交通职业教育国内外交流与合作

15、充分发挥交通职业教育教学指导委员会和各种协会、学会在推动交通职业教育发展中的作用。组织开展交通职业教育发展研究，组织交通职业教育改革和教学经验交流，组织制定专业教学的指导方案，组织编写、引进国外高水平的专业教材和多媒体课件，组织交通职业教育师资培训，组织优秀院校对一般院校及西部交通职业教育院校的支持。

16、交通职业教育发展应继续坚持全方位的开放，学习借鉴国外职业教育的先进理念和经验，有条件的学校应积极与国外先进的职业教育学校建立合作关系，积极开展联合培养、互换学生、师资交流等多种形式的交流合作。积极拓展学生海外就业渠道，支持和帮助学生发挥专业和技能特长，到国际劳务市场开拓事业。



七、坚持尊重各种人才，努力营造交通职业教育良好的发展环境

17、努力在全行业提高技能型人才的地位和经济待遇，有条件的单位可建立优秀技能人才津贴制度，提高其社会地位。建立岗位成就人才、行业凝聚人才、环境留住人才的激励机制。在全行业形成各种人才合理使用，鼓励各种人才全面发展的氛围。大力宣传交通职业教育和高素质劳动者在交通现代化建设中的重要作用，努力在交通行业营造有利于交通职业教育改革和发展的良好环境。



中华人民共和国交通部(章) 中华人民共和国教育部(章)

二○○四年十二月二十日