被告人卢正标购买修水宾馆被判贪污一案的几点意见


案情简介：2002年—2003年初，修水县饮食务公司经修水县人民法院判共欠中国工商银行九江市分行修水县分理处借款本息3724874.50元。2003年2月28日，修水县饮食务公司将其下属修水宾馆租赁给卢正标（个体经营户）经营，租赁期限为七年，年租金18万元，修水县饮食务公司每年返还卢正标装修费6万元，实际年租金12万元。卢正标承租后邀匡俊金（县政法委离岗体养干部）、黄恢德（县财政局局长）、李德秋（修水县饮食务公司经理）、张家龙（工商银行九江市分行修水县分理处主任）、张燕（县百货商店下岗职工）等人入股，合伙经营。2003年元月，修水县饮食务公司委托九江华浔浔会计师事务所对修水宾馆的资产进行评估，评估基准日为2002年12月31日。该月15日九江华浔浔会计师事务所出具了评估报告，委估资产评估值为5326941.23元。2003年3月18日，修水县人民法院裁定将修水宾馆的资产的64.29%执行给中国工商银行九江市分行修水县分理处，以偿修水县饮食服务公司的债务。2004年初，修水县委、修水县人民政府决定，修水县饮食务公司实行国有企业改制，将其资产变卖，用于安置职工，缴纳职工的社会保险金等。2004年4月15日，修水县人民法院口头委托修水县物价局价格认证中心对修水宾馆的资产价格进行鉴定。5月8日，修水县物价局价格认证中心得出结论：修水宾馆资产总变现值为人民币282.8万元。5月24日，中国工商银行九江市分行修水县分理处函告修水县国有资产管理局：我行已于2002年12月对修水县饮食服务公司进行了起诉，为了使企业及时偿还我行贷款，我行同意委托修水县饮食服务公司对该企业的资产——修水宾馆进行公开拍卖，拍卖所得用于归还我行贷款。5月31日，修水县国有资产管理局批准，同意修水宾馆的最低变现价值为282万元。7月1日，修水县人民法院、中国工商银行九江市分行修水县分理处、修水县饮食务公司三单位联合向社会公示拍卖公告。公告内容为：根据县委、县政府的有关改制精神，为解决企业资金及偿付银行贷款债务，县饮食服务公司经县工商银行起诉，县人民法院判决，并报县国资局批准同意后，决定将修水宾馆向社会公开拍卖，拍卖价为285万元。公告后因无人报名而流拍。2004年9月24日，县国资局重新批准同意修水宾馆的拍卖底价为200万元。修水县人民法院、中国工商银行九江市分行修水县分理处、修水县饮食务公司三单位以同样的内容再次联合向社会公示了拍卖公告，所不同的是拍卖底价变了为200万元。公告后仅有卢正标一人报名竞买。10月28日上午，修水县人民法院、修水县国土资源局、修水县房产管理局、修水县公证处、工商银行修水分理处、修水县饮食务公司、修水县商业局七单位召开了关于修水宾馆出售的具体协调会。会议主要内容为：“修水宾馆出售经过三次公告，因只有卢正标一人报名，特邀请各单位协商解决。与会单位同意将修水宾馆以200万元的价格出售给卢正标。”卢正标因个人资金有限，遂邀匡俊金、黄恢德、李德秋、张徐、张家龙、张燕等人共同购买。10月29日，修水宾馆买卖协议经修水县公证处公证。2005年3月，修水县房产管理局、修水县国土资源局分别办理了产权过户登记手续。2008年3月，修水县纪委成立305专案组，对卢正标等人购买修水宾馆的行为进行调查，并由修水县人民检察院委托九江浔诚资产评估咨询有限公司对修水宾馆出售时（2004年9月22日）的价值进行评估。该公司的评估结论为：委估资产的评估值为339。93万元。5月19日，修水县人民检察院以卢正标等人相互勾结，利用国家工作人员的职务便利，合伙侵吞国有资产100多万元为由，指控其购买修水宾馆的行为触犯了刑法，应以贪污罪追究刑事责任，并向修水县人民法院提起公诉。修水县人民法院于6月17日——18日进行了两天公开审理。7月11日，修水县人民检察院又委托九江浔诚会计司法鉴定所对修水宾馆的资产价值进行司法鉴定，鉴定基准日为2004年9月22日。7月22日，鉴定机构出具了鉴定报告，结论为在鉴定基准日的鉴定价值共计340。68万元。尔后，该案被九江市中级人民法院指定九江县人民法院审理。2008年12月4日—8日，九江县人民法院公开审理了该案。庭审中公诉人承认了侦查机关在讯问各犯罪嫌疑人时有抄袭匡俊金口供的现象。2009年1月7日，江西省九江县人民法院作出判决，认为卢正标的行为构成贪污罪，判处有期徒刑11年，并处罚金10万元。
笔者作为被告人卢正标的辩护律师，针对江西省九江县人民法院的判决提出如下意见，谨望同行赐教。
一、检察机关在侦讯过程中程序违法，并采取了逼供、诱供等非法手段，一审法院对检察机关以上述手段获取的口供和证人证言予以采信，违反了法律的规定。
1、检察机关连续询问卢正标三天三夜违法。修水县人民检察院于2008年3月11日口头传唤卢正标，并将卢正标押往湖北通城县检察院。3月12日在湖北通城县检察院讯问室对其询问一次，3月13日询问三次，在13日晚的笔录中有记载“我们在同你谈话过程中有没有采取逼供、诱供等违法的办案手段？”在13日的第二次笔录中有记载“我们今天暂时谈到这里，希望你还是好好想想？”依《刑事诉讼法》第九十七条“侦查人员询问证人，可以到证人的所在单位或者住处进行，但是必须出示人民检察院或者公安机关的证明文件。在必要的时候，也可以通知证人到人民检察院或者公安机关提供证言。询问证人应当个别进行。”第九十八条“询问证人，应当告知他应当如实地提供证据、证言和有意作伪证或者隐匿罪证要负的法律责任。”和《人民检察院刑事诉讼规则》第一百五十七条 “人民检察院在侦查过程中，应当及时询问证人，并且告知证人履行作证的权利和义务。 人民检察院应当保证一切与案件有关或者了解案情的公民，有客观地充分地提供证据的条件，并为他们保守秘密。除特殊情况外，人民检察院可以吸收证人协助调查。” 第一百五十八条 “询问证人，应当由检察人员进行。询问的时候，检察人员不得少于二人。” 第一百五十九条 “询问证人，可以到证人的所在单位、住处进行，检察人员应当出示人民检察院的询问证人通知书和工作证。必要时，也可以通知证人到人民检察院提供证言。询问证人应当个别进行。” 第一百六十条 “询问证人，应当问明证人的基本情况以及与当事人的关系，并且告知证人应当如实地提供证据、证言和有意作伪证或者隐匿罪证要负的法律责任，但是不得向证人泄露案情，不得采用羁押、刑讯、威胁、引诱、欺骗以及其他非法方法获取证言。”的规定，修水县人民检察院对卢正标的询问明显违法，并有采用羁押、威胁、引诱、等非法方法获取证言之行为。
2、侦查人员以匡俊金的供述诱供卢正标违法。在3月23日的讯问笔录中有记载“大体情况就是我以前向你们说的，但有些细节方面的事因我记忆力不是很好，一时难以回忆那么清，就以匡俊金他们说的为准。”上述内容，充分说明侦查人员在讯问前就以匡俊金的供述引诱卢正标的口供。
3、侦查人员第一次讯问卢正标的行为违法。3月14日，修水县人民检察院在新建县长征医院对卢正标执行拘留。此前于12日和13日分别对卢正标询问四次，15日开始改为讯问。按《刑事诉讼法》第九十三条之规定，侦查人员在讯问犯罪嫌疑人的时候，应当首先讯问犯罪嫌疑人是否有犯罪行为，让他陈述有罪的情节或者无罪的辩解，然后向他提出问题。犯罪嫌疑人对侦查人员的提问，应当如实回答。但是与本案无关的问题，有拒绝回答的权利。可侦查人员在15日的笔录中，一开始就以“加重处罚”之语言相威胁，没有首先讯问是否有犯罪行为，让卢正标陈述有罪的情节或者无罪的辩解，而是直接了断的向卢正标提出“你以前向检察机关交代都是属实的吗？”
4、侦查人员没有在讯问笔录上签名违法。《刑事诉讼法》第九十五条规定，侦查人员也应当在笔录上签名。《人民检察院刑事诉讼规则》第一百四十二条规定，检察人员也应当在笔录上签名。上述规定均为强行性规定，不得违反。本案所有的讯问笔录上侦查人员都没有签名，故其行为违法。
5、本案的证据里存在大量的雷同情况，一审法院认为是侦办人员书写习惯的因素。上诉人认为一审法院的观点与法相悖。《人民检察院刑事诉讼规则》第一百四十二条规定，讯问笔录应当字迹清楚，详细具体，忠实原话。侦办人员提问的方式可受习惯的影响，但当事人的语言表述与侦办人员的习惯没有任何关联。
6、纪委和侦查机关联合作战，纪委押人，侦查机关取证。看你招不招，不招就别想出这个门。用此手段获取的口供和证言能客观和合法吗？证人唐小明、冷观华、王建华、程鹏等人的证言均采取上述方式和手段制作的。
综上事实，依最高人民检察院《关于严禁将刑讯逼供获取的犯罪嫌疑人供述作为定案依据的通知》第三条“各级人民检察院要严格贯彻执行有关法律关于严禁刑讯逼供的规定，明确非法证据的排除规则。《刑事诉讼法》第43条规定，严禁刑讯逼供和以威胁、引诱、欺骗以及其他非法的方法收集证据。《人民检察院刑事诉讼规则》第140条也再次重审了这一原则，并在第265条明确指出，以刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陈述、证人证言，不能作为指控犯罪的根据。各级人民检察院必须严格贯彻执行这些规定，发现犯罪嫌疑人供述、被害人陈述、证人证言是侦查人员以非法方法收集的，应当坚决予以排除，不能给刑讯逼供等非法取证行为留下任何余地，同时，要依法提出纠正意见，要求侦查机关另行指派侦查人员重新调取证据，必要时也可以自行调查取证。”之规定，笔者认为法院要以事实为依据，以法律为准绳，坚决排除侦查人员以非法方法收集的证据，以实现司法的公平与正义。
二、一审法院认为，修水县人民法院（2003）修经初字么28—1号民事裁定书已裁定修水工行与饮食服务公司按份共有、共同经营，已不存在还本付息的问题，而修水县人民法院（2002）修执字第109—1号裁定书还有还本付息的内容，与前一份裁定的内容相矛盾，而这一份裁定书的制作人程式鹏亦证实是因为被告人李德秋、张家龙、匡俊金等人找他，却不过面子才下的，由此说明修水县人民法院（2003）修经初字第28—1号民事裁定是执行终结的裁定。修水县工行与饮食服务公司就涉及修水宾馆的所有司法程序已经终结，因此修水宾馆的转让应按国有资产转让的程序进行。笔者认为，一审法院的上述认定，违背了一个基本事实：本案修水宾馆的转让是修水县人民法院的司法处置行为。至于，司法处置合法不合法，与卢正标的受让行为无关。
在修水宾馆拍卖之初，修水县人民法院经济庭的庭长程鹏以修水县人民法院之名委托修水县价格认证中心对修水宾馆的资产进行了评估。评估结论出来后，修水县人民法院、工行修水分理处、修水县饮食服务公司三单位联合向社会公示拍卖公告。拍卖公告述称“根据县委、县政府的有关改制精神，为解决企业改制资金及偿付银行贷款债务，县饮食服务公司经县工商银行起诉，县人民法院判决，并报请县国资局批准同意后，商定将修水宾馆（无铺面及对外承租约还有六年）向社会公开拍卖”，公告规定拍卖价格为285万元。此次因无人报名而流拍。尔后，修水县人民法院再次委托修水县价格认证中心对修水宾馆的资产进行评估。评估结论出来后，上述三单位再次联合向社会公示拍卖公告。该次公告规定的拍卖价格为200万元，其他内容与第一次公告的内容相同。此次公告后，只有卢正标一人报名竞买。10月28日，修水县人民法院、修水县国土资源局、修水县房产管理局、修水县公证处、工行修水分理处、修水县饮食服务公司、修水县商业局等七单位召开了关于修水宾馆出售的具体协调会，与会单位一致同意将修水宾馆以200万的价格协议转让给卢正标。修水宾馆的资产变现后，修水县人民法院于2005年4月27日作出了（2002）修执字第109—1号民事裁定书，该裁定书载明该院将修水宾馆变现资产中的295055元人民币执行到位，并将已执行的款全部付给申请人修水工行，同时裁定（2003）修经初字第28号和（2002）修经初字109号两份民事判决中止执行。由此，笔者认为，修水县人民法院从委托评估到公告拍卖，到参与拍卖，再到将变现款295055元执行给申请人（工行修水分理处），最后裁定（2003）修经初字第28号和（2002）修经初字109号两份民事判决中止执行，这行为本身就是人民法院执行民事案件的全过程。程鹏作为承办案件的法官，其行为毫无疑问是司法行为。司法行为理所当然的应是法院的责任，而不是买方的责任。现在法院没责任，买方却要判处11年的有期徒刑，不知天理何在，法理何存！如果是法院以司法程序代替了国有资产转让程序那是法院违法，有责任也是法院的责任，而不是卢正标等人的责任。
三、原审判决认定事实错误，证据不足。
1、一审法院认定“2003年2月，各被告人共同以年租金18万元的价格取得了修水宾馆的承包经营权，并以卢正标的名义与饮食服务公司签订了为期7年的租赁合同”。笔者认为，一审判决的这一认定事实是没有任何根据的。卢正标是在与饮食服务公司签订了租赁合同后，考虑到宾馆要投入一笔较大的装修费用，卢正标个人没有资金实力，加之与其他各被告人是多年的朋友关系，在签订了租赁合同之后，才邀请其他被告人共同参与修水宾馆的经营。
2、一审法院认定“修水宾馆以282万余元价格对外拍卖期间，在2004年6月24日的董事扩大会议上，…，为达到低价购买修水宾馆的目的，大家商议以宾馆对外拍卖影响生意为由，要求饮食服务公司补偿经营股东15万元。”笔者认为，一审法院对这一事实的认定也是错误的。这次会议是有会议记录的，从这次会议记录的内容来看，当时，各被告人都没有购买修水宾馆的意思表示，如何谈得上有低价购买修水宾馆的目的？其次，该份记录上也没有谈到15万补偿款的事，只是提到在原宾馆租赁合同的基础上签订补充协议。
3、一审法院认定“2004年8月，被告人卢正标召集其他被告人开会讨论再次降价的问题。…，董事会根据个人的职务可能形成的便利条件进行分工，要求分别做好县价格认证中心、商业总公司、国资局等相关单位工作。” 笔者认为，一审法院对这一事实的认定同样是错误的。2004年8月期间，卢正标由于身体原因，基本上没有过问经营事宜，更谈不上召集其他被告人开会讨论分工，做好相关单位的工作及如何降价的问题。
四、在修水宾馆三层楼的问题上，卢正村等人主观上没有贪污犯罪的故意。
考量行为人的行为是否构成犯罪，应当从犯罪构成要件方面进行分析。本案三层楼转让期间，卢正标没有低价侵吞资产的犯罪故意。
首先，关于三层楼的价值在案发前没有谁知道或应当知道价格在7万元左右。该三层楼从它的功能性和所处的地理环境看，它应当属于修水宾馆主楼的附楼（从物），它所占的土地已经包函在主楼买卖内，所以，三层楼不能作为独立物单独进行处分。正式基于三层楼这一物的特殊性，笔者认为这部分资产的价值只能是地上物的建造成本，为此才与饮食服务公司达成的协议，支付价款2万元。
其次，从李德秋、冷观华与卢正标就三层楼的价格协商了近一年的时间来看，各被告人当时不具有相互勾结低价侵吞国有资产的犯罪故意。否则，双方完全没有必要协商这么久，按从物没有约定归属的情况下，从物跟随主物走的原则，各被告人在取得主楼所有权后，直接将这三层楼办理过户就可以了，没有必要再花费二万元去买三层楼。
所以，笔者认为，卢正标主观上不具有低价侵吞三层楼的犯罪故意，一审法院认定卢正标获取三层楼是贪污犯罪属有罪推定，客观归罪。
五、卢正标从饮食服务公司获取15万元补偿款，不属于贪污犯罪。
首先，修水宾馆对外拍卖期间，确实对宾馆的经营产生了影响。通过地税局的分户明细表可以证明，从饮食服务公司决定将修水宾馆对外处置和拍卖公告期间，宾馆2004年1—6月份的经营业绩与2003年7—12月和2005年1—6月份的经营业绩相比下滑了10多万元。
其次，2004年6月24日董事会记录、2006年1月19日的董事会记录，这两份董事会记录可以相互印证，卢正标要求饮食服务公司补偿15万元时，其目的就是为了弥补经营损失。
第三、在对卢正标补偿15万元之前，饮食服务公司对山谷饭店的承包经营人晏伍平同样作出了9万元的补偿。晏伍平当时获取补偿款的前提和背景是与卢正标的情况相同的。
第四、卢正标与修水县饮食服务公司签订补充协议是有前提的，其前提就是《修水宾馆租赁经营协议》第十二条“本合同中如有未尽事宜，双方可在合同签订之后补订补充协议，其协议具有本合同同等的法律效力。”之约定。
因此，笔者认为一审法院认定：“为了自身利益，在购买修水宾馆时炮制了一份补偿协议，…，被告人张家龙等人的供述说的很清楚，就是找一个桌面上说的过去的理由搞饮食服务公司的钱，足以说明李等人有侵吞国有资产的故意。”显然是错误的。卢正标获取15万元补偿款不仅有先例而且也不是为了降低购买主楼成本。一审法院以非法取得的被告人口供来认定案件事实，不仅违背了实事求是原则，而且违背了《人民检察院刑事诉讼规则》第265条“以刑讯逼供或者威胁、引诱、欺骗等非法的方法收集的犯罪嫌疑人供述、被害人陈述、证人证言，不能作为指控犯罪的根据。”之规定。
六、一审法院认定“本案中修水县人民检察院委托江西省价格鉴定监测管理局进行鉴定虽然没有履行告知的程序，但不影响鉴定结论的客观性和真实性。”违反了证据的合法性原则。
1、国家发展计划委员会《涉案物品价格鉴定分级管理实施办法》（一九九八年五月四日 计价费 [1998] 776 号）第三、七、八条分别规定“按照国家涉案物品价格鉴定工作的管理规定，价格事务所系统对接受涉案物品价格鉴定实行分级管理。”“各县（市、旗）价格事务所直接受理本县（市、旗）人民法院、人民检察院、公安机关及政府其他有关行政执法部门委托的涉案物品价格鉴定。”“刑事案件中涉及物品价格鉴定，一般应直接办理；其中案情重大、或者有疑难、或者价格鉴定标的数额巨大的，可移送上一级价格主管部门设立的价格事务所办理。”本案委托鉴定的机关是修水县人民检察院，依照上述规定应委托修水县价格认证中心进行鉴定。如果修水县价格认证中心不宜进行鉴定，可由该中心移送上一级价格主管部门设立的价格鉴定机构办理。
2、《江西省涉案物品价格鉴定管理条例》第七条 规定“从事涉案物品价格鉴证工作的机构，应当取得国务院价格主管部门颁发的涉案物品价格鉴证机构资质证或者涉案物品价格鉴证复核裁定机构资质证，并经省司法行政机关登记，方可从事涉案物品价格鉴证或者复核裁定工作。”第十条规定“ 县（市、区）价格鉴证机构负责县（市、区）直单位，以及其所在行政区域内其他单位委托的涉案物品价格鉴证工作。设区的市价格鉴证机构负责设区的市市直单位和仲裁机构委托的，以及跨县（市、区）的涉案物品价格鉴证工作。省价格鉴证机构负责省直单位和中央驻赣机构委托的，以及跨设区市的涉案物品价格鉴证工作。”第十二条规定“ 涉案物品价格鉴证机构接受委托后，应当指定2名以上取得涉案物品价格鉴证资格证书的人员进行鉴证。对涉案房地产、土地等专业性较强的价格进行鉴证时，应当聘请相应专业人员参与鉴证活动。委托单位应当及时将价格鉴证人员名单告知当事人。”第二十二条规定“ 不具备涉案物品价格鉴证资质的机构或者不具备涉案物品价格鉴证资格的人员，从事涉案物品价格鉴证的，鉴证结论无效，由所在地人民政府价格主管部门没收其违法所得，并可对该机构处5000元以上1万元以下的罚款；对个人处500元以上1000元以下的罚款。”第二十三条规定“ 涉案物品价格鉴证机构违反本条例第十二条、第十三条第一款规定的，其鉴证结论无效，由其主管机关给予警告，责令停业整顿；造成严重后果的，由发证机关依法暂扣或者吊销涉案物品价格鉴证机构资质证书，并可处5000元以上1万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法暂扣或者吊销其鉴证资格证书；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”上诉人得知，修水县人民检察院委托的鉴定机构江西省价格鉴定监测管理局未经省司法行政机关登记，委托鉴定时没有将价格鉴证人员名单告知本案各被告人，同时参与鉴定的人员没有房地产、土地等专业人员资格。
由此，笔者认为修水县人民检察院的委托程序和江西省价格鉴定监测管理局的鉴定程序违法，一审法院将违法的鉴定结论作为定案的依据明显违反了证据的合法性原则。一个违法的证据本身就没有真实性和客观性可言，现一审法院认为该违法的鉴定结论“不影响鉴定结论的真实性和客观性”可谓荒谬至极。
七、从投资与回报的角度分析，卢正标等人购买修水宾馆根本不需要利用任何职务上之便利，也不需要操控评估价格。
2003年2月28日，卢正标与修水县饮食服务公司就修水宾馆订立七年的租赁合同。2004年10月至租赁期满还有五年半左右。年实际租金12万元，扣除所得税20%，净利润为9.6万元。200万元的投资，年回报率仅为4.8%。而当年中国人民银行规定的同期贷款年标准利率为5.04%。就此情形，任何一个理性的商人，都不会花200万元的资金去购买修水宾馆的。从三次公告均无人报名竞买这一事实，可以得到印证。
八、九江市中级人民法院和江西省高级人民法院已有的判决已认定修水县价格认证中心对国有资产有评估资质。
修水县价格认证中心接受委托曾在原告修水县水利电力局等四单位诉被告修水县郭家滩水电建设有限公司兼并郭家滩水电站协议纠纷一案中，对被兼并的郭家滩水电站的资产进行了评估。九江市中级人民法院（2007）九中民二初字第35号民事判决书和江西省高级人民法院（2008）赣民二终字第40号民事判决书均认定了该中心有评估资质。一审法院庭审时卢正标的辩护律师提交上述两份判决书。可一审法院对卢正标的辩护人所提交的两判决书却视而不见，置若罔闻。
综上所述，笔者认为一审判决认定事实不清，证据不足，定性错误。

江西省东太律师事务所律师：樊斌杰

二○○九年一月十日


商务部 工业和信息化部 公安部等


关于开展报废汽车回收拆解专项整治的通知



当前，一些地方非法回收拆解报废汽车、利用报废汽车“五大总成”拼装车的活动有所抬头，报废汽车、拼装车上路行驶问题日益突出，严重威胁道路交通和人民群众生命财产安全，并造成环境污染。为整顿和规范报废汽车回收拆解秩序，切实加强报废汽车管理，严厉打击非法回收拆解和倒卖报废汽车、拼装车等违法行为，商务部、工业和信息化部、公安部、交通运输部、工商总局、质检总局决定于2012年9月至2013年2月，在全国集中开展报废汽车专项整治工作。现将有关事项通知如下：



一、总体目标

依据《中华人民共和国道路交通安全法》及其实施条例、《报废汽车回收管理办法》、《中华人民共和国道路运输条例》等法律法规，坚持“立足源头、依法严管，标本兼治、长效治理”的原则，依法严厉查处非法回收拆解和倒卖报废汽车、利用报废汽车总成拼装车、驾驶报废汽车或拼装车上路行驶等违法行为，整顿违法违规的报废汽车回收拆解企业、二手车交易市场、汽车维修企业，曝光违法违规经营的企业和市场，力争使非法回收拆解和倒卖报废汽车、拼装车等违法行为得到遏制。同时，不断完善相关管理制度措施，探索长效监管机制，促进报废汽车回收拆解秩序根本好转。


二、主要任务

（一）全面整顿报废汽车回收拆解企业。商务主管部门要对行政区域内报废汽车回收拆解企业进行全面清理和检查，对不符合《报废汽车回收拆解企业技术规范》（GB22128-2008）的强制条款要求、不按其强制条款规定作业和回收车辆没有逐车登记的，要责令限期整改，并暂停发放《报废汽车回收证明》；要推广应用视频监控、数据联网等手段，强化对回收拆解企业及其回收网点的监管，督促企业完善制度，规范回收拆解行为，并在公安部门监督下解体回收大型客货车及他营运车辆；要会同公安、工商行政管理等部门对报废汽车回收、存储、运输、拆解、注销等环节，严格程序、堵塞漏洞，坚决杜绝回收的报废汽车及其“五大总成”流向市场。

公安部门要对报废汽车回收拆解企业的治安状况加强监督，对明知或应知有盗抢或其他犯罪嫌疑的汽车、“五大总成”，未向公安机关报告，擅自拆解、改装、拼装、倒卖的，要依法严厉查处，并由工商行政管理部门吊销营业执照；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

工商行政管理部门要加大对报废汽车回收拆解企业经营活动的监督力度，依法查处出售不能继续使用的报废汽车零配件、未标明“报废汽车回用件”零配件的违法行为；对利用报废汽车“五大总成”及其他零部件拼装汽车或者出售报废汽车整车、“五大总成”、拼装车的，要依法严惩，吊销营业执照。

商务主管部门要加强《报废汽车回收证明》的管理，对报废汽车回收拆解企业买卖或伪造、变造《报废汽车回收证明》的，一经查实，暂停发放《报废汽车回收证明》，提请公安部门依法惩处；情节严重的，由工商行政管理部门吊销营业执照。




（二）大力整治报废汽车回收拆解市场。工商行政管理部门要严厉打击和惩处利用报废汽车“五大总成”及其他零配件拼装汽车、出售报废汽车整车、“五大总成”、拼装车等违法行为，依法查处取缔无照经营行为，对涉嫌构成犯罪的，依法移送公安机关。

商务、工商行政管理部门要加大对二手车交易市场监管力度，督促企业严查交易车辆有关证件，防止报废汽车、拼装车通过二手车交易市场流入社会；发现交易报废汽车、拼装车的，一律由工商行政管理部门收缴车辆，并依法予以处罚。

交通运输部门要加强对汽车维修企业（个体工商户）的监管，严格执行有关规定，坚决打击承修报废汽车、擅自改装汽车的违法行为，一经查实，要依法对违法维修企业（个体工商户）实施处罚；情节严重的，要依法责令其停业整改。

公安部门要依据有关规定对汽车维修企业（个体工商户）擅自更改车辆识别代号/车架号、发动机号，坚决予以查处，并将其法人代表（经营者）列入重点监管对象。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

工业和信息化部门要进一步加强《车辆生产企业及产品公告》内车辆生产企业及产品合格证的监管，督促车辆生产企业加强诚信体系建设，加大对车辆生产企业违法违规行为的惩处力度，防止其涉足报废汽车非法拼装领域，坚决杜绝汽车产品合格证流入非法拼装市场。

质量技术监督部门要进一步加强对获得强制性产品认证车辆生产企业的监管，强制性产品认证指定认证机构要严格认证一致性检查，杜绝已获得强制性产品认证企业利用报废汽车“五大总成”及其他零部件拼装汽车。同时要严格机动车安全技术检验机构资格管理和计量认证管理，对执行国家机动车安全技术检验标准的情况进行监督。一旦发现机动车安全技术检验机构不按照国家安全技术标准进行检验，出具虚假检验结果的，依法移交公安部门予以处罚。




（三）严厉打击报废和拼装车辆上路行驶行为。公安部门要加强对机动车报废登记管理，对达到强制报废标准的汽车，要按规定通知机动车所有人办理注销登记；商务主管部门要会同公安部门建立报废汽车回收证明信息共享、核查机制，公安部门要严格审查报废汽车回收拆解企业出具的报废汽车回收证明，按规定要求出具注销证明。

公安部门要结合开展机动车涉牌涉证违法行为专项整治，加大路面查处力度，对驾驶拼装车或已达到报废标准的机动车上路行驶的违法行为，要依法收缴车辆、强制报废，并对驾驶人依法处以罚款并吊销机动车驾驶证。交通运输部门要严格营运车辆准入和退出，对已达到强制报废标准的，应依法收回车辆营运证。


（四）积极建立报废汽车管理长效机制。商务部要会同有关部门积极研究完善报废汽车管理制度，强化监管措施，抓紧出台《机动车强制报废标准规定》，加快推动《报废汽车回收管理办法》修订工作。各地商务主管部门要会同有关部门认真总结整治活动中好的经验和做法，健全规章制度，落实管理责任，堵塞管理漏洞。推动建立车辆登记、注销、回收拆解等信息共享平台，形成部门联动监管机制。引导企业加快建立诚实守信、合法经营的自律机制。加强回收拆解行业统筹规划、合理布局，完善回收服务网络，推动车辆收购合理定价。同时，积极探索通过地方立法等途径，强化对二手车交易市场的监管。




三、工作安排

（一）动员部署阶段（2012年9月）。各地商务主管部门会同工业和信息化、公安、交通运输、工商行政管理、质量技术监督等部门，结合实际情况，制订报废汽车专项整治具体实施方案，细化治理目标和任务，明确整治重点和要求，做好前期准备和动员部署工作。


（二）集中整治阶段（2012年10月～2013年1月）。各地有关部门按照确定的工作目标、要求和进度，全面开展专项检查和整治。对行政区域内非法从事报废汽车回收拆解、拼装车、倒卖报废汽车和拼装车的“黑作坊”、“黑窝点”以及报废汽车、拼装车上路等违法行为进行拉网式排查，对报废汽车回收拆解企业、二手车交易市场、汽车维修企业和个体工商户等经营主体进行认真检查，对发现的问题，予以督促整改，对违法违规行为，坚决依法查处。


（三）督查总结阶段（2013年2月）。各地对照整治目标，认真做好检查总结。商务部会同有关部门组成联合督查组，对重点地区和重点目标进行督查，形成总结报告上报国务院。




四、工作要求

（一）加强组织领导，落实整治责任。商务部会同工业和信息化部、公安部、交通运输部、工商总局、质检总局在各自的职责范围内组织指导、督促、检查各地开展报废汽车专项整治工作。各地商务主管部门要牵头会同有关部门切实加强组织领导，强化工作保障，督促落实整治任务，统筹推进各项工作，确保专项整治落到实处。


（二）加强部门协作，形成监管合力。商务主管部门要在当地人民政府领导下，抓紧牵头建立报废汽车专项整治部门协作机制，及时通报信息，强化协作配合关系，形成部门监管合力，实现对报废汽车的注销登记、回收拆解、路面巡查等环节的全过程监管。有关部门要从大局出发，各司其职、各尽其责、通力合作，密切配合，做好地区间、部门间联动，务求整治工作取得实效。


（三）加强舆论宣传，强化社会监督。要通过电视、广播、报刊、网络等媒体多层面、全方位地宣传专项整治情况。及时曝光查处的违法案件，跟踪报道大案要案，及时公布经清理整顿依法取缔的企业名单，大力宣传诚实守信、规范经营的典型企业，综合报道阶段性整治情况。同时，要设立举报电话和电子邮箱，发动社会监督，引导和鼓励公众对非法回收拆解和倒卖报废汽车、拼装车等违法行为进行举报。


（四）加强信息报送，及时沟通情况。各地商务主管部门要会同有关部门做好本地专项整治工作的信息报送工作，从2012年10月起，每月10日前汇总上月专项整治工作情况报商务部，重大情况和问题及时报告。2013年2月20日前，汇总上报专项整治工作总结报告。





商务部
工业和信息化部
公安部
交通运输部
工商总局
质检总局


2012年8月30日