卫生部办公厅


卫生部办公厅关于印发《流感样病例暴发疫情报告及调查处理指南（试行）》的通知
卫办疾控发[2006]108号

各省、自治区、直辖市卫生厅局，新疆生产建设兵团卫生局：
近年来，我国各地不断发生流感样病例暴发疫情，而且疫情多发生在学校等人群聚集的场所，及时发现和处理这些暴发疫情对于及早作出大流行预警、控制疫情蔓延具有重要意义。为进一步规范我国流感样病例暴发疫情的报告及调查处理工作，我部组织制定了《流感样病例暴发疫情报告及调查处理指南（试行）》，现印发给你们，请认真组织实施，并将实施中遇到的问题及对该指南的意见和建议及时反馈我部。



二〇〇六年六月十二日
流感样病例暴发疫情报告及调查处理指南
（试行）

为进一步规范我国流感样病例暴发疫情的报告、调查及处理工作，依据《传染病防治法》、《突发公共卫生事件应急条例》和《学校卫生工作条例》、等法律、法规，特制定本指南。
一、暴发疫情的报告
（一）相关定义。
1、流感样病例：发热（腋下体温≥38℃），伴咳嗽或咽痛之一，缺乏其他实验室确定诊断依据。
2、流感样病例暴发：指一个地区或单位短时间出现异常增多的有流行病学关联的流感样病例。
3、暴发疫情预警指标：一周内，在同一学校、幼儿园或其他集体单位发生30例及以上具有流行病学关联的流感样病例；或发生5例及以上因流感样症状住院病例（不包括门诊留观病例）；或发生1例及以上流感样病例死亡。
（二）暴发疫情的发现与报告。
1、疫情暴发单位发现达到预警指标的流感样病例暴发疫情后，应在２小时内以电话或传真等方式向属地县级疾病预防控制机构（农村学校向当地乡镇卫生院防保组）报告。乡镇卫生院防保组接到报告后，应立即进行核实，并向属地县级疾病预防控制机构报告。
获得突发公共卫生事件信息的县级疾病预防控制机构，应对信息进行审核，确定真实性，并在２小时内将《突发公共卫生事件信息报告卡》及《流感及流感样病例暴发疫情监测报告表》（附表1）进行网络直报。
2、流感监测单位发现流感样病例明显超过历史同期水平（20%）时，应立即报告上一级监测负责机构。
3、一旦实验室确定为流感等法定传染病疫情，所有实验室确诊或临床诊断病例均要进行个案网络直报，并在“突发公共卫生事件报告管理信息系统”中进行个案病例的关联。
在“流感/人禽流感监测信息系统”中，承担检测工作的流感网络实验室录入疫情样本的实验室检测结果，当地负责网络直报该起疫情的疾控机构进行实验室样本的关联。
4、在暴发疫情调查处理的进程中，疾病预防控制机构可以随时对《流感及流感样病例暴发疫情监测报告表》首次报告进行相应的更正。并按照《国家突发公共卫生事件相关信息报告管理工作规范（试行）》，做好进程报告和结案报告。
5、流感样病例暴发事件的结束，应由相应级别卫生行政部门组织当地专家组进行评估、确认，判定应以病例数恢复到当地发病基线水平为原则。
二、有关部门职责
（一）分级处理。
县级卫生行政部门负责组织流感样病例暴发疫情的调查处理。
以县为单位，一周内发生3起以上暴发疫情，或发生模较大且病因不明的疫情，市级卫生行政部门应组织专家组现场指导，必要时，省级、国家级卫生行政部门应组织现场指导。
各地可通过完善流感的流行病学监测系统，建立医院门诊流感样病例占就诊病人比例的基线资料，设立不同的预警水平，分类采取针对措施。
（二）部门职责分工。
当局部地区出现流感样病例暴发流行时，当地政府应负领导职责，提供必要的经费、物资等保障，敦促有关部门落实各项防控措施。各有关部门或机构的职责如下：
卫生行政部门：组织、协调疫情的调查处理工作，开展医疗救治，正面引导宣传，加强与教育行政等部门的沟通与协作。
疾病预防控制机构：开展暴发疫情信息收集；负责疫情的调查、核实和处理以及疫情报告等工作；指导辖区集体单位开展传染病防治工作；开展传染病防治的宣传教育与健康促进活动。
医疗机构：负责对传染病病人或疑似病人的医疗救护、现场救援、接诊、治疗和隔离，并按要求进行相应的管理；协助疾病预防控制机构做好流行病学调查，以及临床相关样本的采集工作；及时发现疫情，及时报告。
卫生监督机构：对学校、医疗机构和疾病预防控制机构的传染病疫情报告、防控措施等执行情况进行监督检查，查处违法行为；开展卫生法律法规宣传教育。
疫情暴发单位：学校和托幼机构或其他疫情暴发单位负责本单位传染病疫情报告工作的专（兼）职人员一旦发现符合前述流感样病例暴发疫情预警指标的事件时，应主动向属地县级疾病预防控制机构（农村学校向当地乡镇卫生院防保组）进行报告，并每日报告新增病例情况；建立健全学校缺课/缺勤的监测、报告与管理制度；加强与卫生部门的信息沟通，主动配合卫生部门的调查和各项措施的落实；积极开展校园内的爱国卫生运动，清楚卫生垃圾和死角；做好单位配套设施（如洗手设备等）的装备。
三、暴发疫情的调查处理
（一）流行病学调查。
接到疫情报告后，疾病预防控制机构应立即组织相关人员对报告的疫情信息进行核实和流行病学调查与分析，寻找发生感染并造成传播流行的原因或线索、查找传播链、分析传播原因，从而为制订针对性的控制策略和措施提供参考依据。具体内容包括：
1、核实诊断
接到疫情报告后，各医疗机构及疾病预防控制机构根据流感样病例的诊断标准，对报告的病例进行核实诊断，确定流行或暴发的存在。
2、基本信息的收集
内容包括学校或其他单位基本信息，包括发生学校教职工和各班级的学生分布情况、单位名称、地址、报告人、联系方式；涉疫人数、教学/生产活动形式（如学校全日制、夜校和寄宿等）；全校或部分单位的名册及单位的平面图、示意图（注明工作住宿分班级、部门、楼层、区域）；地理地貌、居住条件等。
3、进一步调查
疾病预防控制机构应组织相关人员对报告的病例及时进行个案流行病学调查，调查内容包括：
（1）患者资料：根据《流行性感冒病例调查一览表》（附表2），填写病人基本信息、主要症状、体征，病情、病程，检验结果（X光、血象）；医生诊断或印象；病人隔离、治疗情况和效果、转归；
（2）分析病例三间分布，分析病例之间的流行病学联系；
（3）该单位近2周考勤记录、因病缺勤情况，接触者健康情况；
（4）事件发生前一周及发生后单位内外集体活动情况；
（5）环境状况（通风、一般清洁状况、宿舍情况）；
（6）必要时收集其他影响传播的流行病学因素。
（7）综合资料分析疫情特点、疫情的发展和疾病特征，对疫情的严重程度和发展变化趋势作出分析。
4、疫情追踪调查
疫情处理期间，疫情暴发单位向属地县级疾病预防控制机构报告本单位每日新增病例数。疾病预防在控制机构据此及时更新《流感样病例暴发疫情监测报告表》。必要时，疾病预防控制机构对于新发病例进行调查核实，及时掌握和评估疫情趋势，为调整防控措施提供依据。疫情的追踪应至少持续到事件结束后一周。在暴发疫情结束后一周内，补充完成《流感样病例暴发疫情监测报告表》，并进行网络直报。
（二）样本采集。
疫情发生地疾病预防控制机构负责暴发疫情病例样本的采集。
1、采样种类
采集流感样病例的咽、鼻拭子，必要时，可同时采集血清样本。
2、采样对象
（1）咽、鼻拭子：发病3天内，未服用抗病毒药物（金刚烷胺、金刚乙胺、达菲等）的流感样病例。
（2）急性期血清：发病后7天内的流感样病例。
（3）恢复期血清：发病后2～4周的流感样病例。
3、采样方法
（1）咽拭子采集：对婴幼儿患者采集样本时，先将棉拭子用Hank氏液（PH7.4）蘸湿，在试管壁挤干后，在被检者鼻咽部涂抹数次，然后将棉拭子置于含有3ml Hank氏液的试管内送检。采集5岁以上患者样本时，棉拭子可不必用Hank氏液蘸湿。
（2）鼻拭子：将棉签轻轻插入鼻道内鼻腭处，停留片刻后缓慢转动退出。以同一拭子拭两侧鼻孔。将棉签头部浸入3～4ml采样液中，尾部弃去。
（3）血清采集：采集静脉血5ml,离心后取上清液装至血清管中。血清样本应采集急性期与恢复期双份血清。
4、样本采集数量
每一起暴发疫情一般应采集10份左右咽、鼻拭子样本（如果现症病例在10例以下的，应尽量全部采样）。对不能明确诊断的可酌情增加采样批次和采样数量。
5、样本的包装
样本必须放在密封并有橡胶圈的螺口塑料试管内，作好标记；样本密闭后放入适当的塑料袋内；填写采样登记表，放入另一塑料袋密封。
样本放入专用运输箱内，放入冰排，然后充填柔软物质，同一份样本可以放在同一个塑料袋内再次密封。
6、样本的保存和运送
采集人员填写《流感样病例暴发疫情病例样本原始登记送检表》（附表3），并将样本运送至全国流感监测网络实验室进行检测。
用于病毒分离和RT-PCR检测的样本采集后应在4℃条件下，于24小时内运送至流感监测网络实验室，未能在24小时内送至实验室的，应置-70℃或以下温度保存。无-70℃条件的，可在-20℃冰箱中短暂保存。血清样本可暂冻存在-20℃以下冰箱。样本应由专人运送。
（三）样本检测。
1、实验室检测目的
核实暴发疫情是否为流感暴发；并对分离到的流感病毒进行抗原性和基因特性分析，及时发现流感变异株；预测流行趋势。
2、实验室检测方法的选择原则
（1）流感样病例暴发疫情中常用的检测方法有流感快速诊断试剂盒检测、RT－PCR检测和病毒分离培养。其中流感快速检测和RT－PCR检测可用于早期、快速的实验室检测。
（2）具备流感快速检测和RT－PCR检测条件的地区，可选择这两种快速检测方法，尽快明确疫情性质。不具备流感快速检测和RT－PCR检测条件的地区，应尽量采集标本，送全国流感监测网络实验室进行流感病毒分离鉴定。
（3）无论是否进行流感快速诊断试剂盒检测和RT－PCR检测，都应进行常规的流感病毒分离鉴定。尤其是流感快速检测和RT－PCR检测阳性的标本，应尽量分离到流感病毒。
（4）血清学检测在流感样病例暴发疫情中仅作为一种推荐方法，供有条件的地区使用。
3、实验室检测方法
（1）病毒分离鉴定
病毒分离鉴定是流感实验室诊断中最常用、高度敏感、最准确的方法之一，所分离到的病毒可长期保存，并进行抗原性、基因特性分析。因此，常规用于暴发疫情实验室检测。
（2）RT－PCR法和Real-time PCR法检测病毒核酸
RT－PCR法和Real-time PCR法是检测流感病毒核酸的方法，能检测出非常低水平的流感病毒的核酸，不管病毒是否具有活性均可进行测定。可选择区分流感病毒的A型通用引物、B型引物和能区分A型流感病毒不同亚型的引物同时进行试验
（3）流感快速诊断试剂盒检测
流感快速诊断试剂盒可检测流感病毒的NP抗原和M1抗原，用于暴发疫情中流感样病例咽、鼻拭子或含漱液标本的快速检测。能在30分钟内提供检测结果，初步判断疫情性质，可在现场中使用，操作简便。
快速检测比病毒分离培养或RT-PCR的敏感性低，无法确定流感病毒的亚型，部分试剂盒不能区分A型或B型流感病毒的感染，无法获得毒株及其分子生物学和抗原特征的信息。但鉴于其特异性高，用于流感样病例暴发疫情检测，阳性结果可高度提示疫情性质，阴性结果尚不能排除流感。
（4）血清学检测
病例的急性期和恢复期双份血清，可采用本起暴发的分离株或国家流感中心每年提供的4种标准参照抗原，进行红细胞凝集抑制（HI）试验，如恢复期血清特异性抗体较急性期增高4倍或以上，方可进行诊断。
如果仅采集到病例的单份血清，可在相邻无流感暴发的地区，采集相应对照人群（50人份以上）的血清，进行红细胞凝集抑制试验（HI），可推断暴发流行的病因。
（5）其他检测：对于流感样暴发疫情，不能诊断为流感的，有条件的要开展其他病原实验室检测工作，以明确病原学病因。
（四）疫情性质判断原则。
1、单个病例的诊断按照国家流行行感冒诊断标准进行。
2、暴发疫情的性质应结合病例的临床、流行病学和实验室检测结果进行综合分析、判断。
（五）疫情控制。
1、隔离病人
（1）对发热（体温≥38℃），或≥37.5℃伴畏寒、咳嗽头痛、肌肉酸痛者，应劝说其及时就医并回家休息或安排在单独宿舍区居住，休息期间不参加集体活动，不进入公共场所。
疫情发生单位指派人员配合当地卫生部门追踪记录转归情况。
（2）热退48小时后或根据医生建议，患者可恢复正常上课或上班。
2、加强室内通风、换气，保持个人卫生
（1）注意保持教室、宿舍、食堂等场所的空气流通，经常开窗通风，保持空气新鲜。每天通风不少于2小时。学生上课时，宿舍要开窗通风；课间和课后教室通风。并注意将窗户全部打开，形成对流。
（2）自然通风不良的，机械加强通风。如确要使用的中央空调和分体空调，先请专业消毒公司清洗消毒空气滤网，管道再使用，并保证足够的新风量。
（3）使用分体式空调的场所上一节课后或一节活动后开启门窗，启动换气风扇换气，换气完毕再继续使用，换气时间按风扇流量、室内空间大小，保证室内空气交换1次以上。
（4）勤晾晒被褥、勤洗手、勤换衣、不合用手帕等，养成饭前便后洗手的卫生习惯（勤洗手，咳嗽和打喷嚏时用手捂住嘴巴，使用一次性纸巾擦鼻涕），发病后或接触病人时要配戴好口罩等。
3、疫情监测分析
（1）发生流感样病例暴发疫情的学校及托幼机构应强化每日晨检制度，发现流感样病人应劝其及时就医并回家休息。
有条件的地区，防保人员应每日参与学校晨检，指导学校开展晨检工作，做好详细记录。督查学校防控措施的落实情况，追踪学生缺课原因。测量体温时要注意安全。一般情况下，不提倡全员测量体温。
（2）缺勤/缺课监测
学校内因病缺勤/缺课短期内异常增加时，应在向教育行政部门报告的同时向当地卫生部门报告。
（3）医疗机构门诊监测
医疗机构的门、急诊短期内发现就诊的流感样病例（尤其是中小学生）明显增多时，应做好登记，及时向当地防保所或疾病预防控制机构报告。
（4）疾病预防控制机构的信息监测
疾病预防控制机构根据学校、辖区内医疗机构以及其他信息来源的报告情况，进行综合分析，评估疫情趋势，发现流感暴发苗头时及时预警。
4、在流感样病例暴发期间，高危险人群要减少避免集体活动。
根据实际情况，建议暂停或禁止学校等单位在疫情期间进行集体活动，尽可能减少与发病班级学生（员工）的接触，避免全校（单位）或较多人员集会。提倡学生多进行户外活动，但应减少剧烈运动。
5、在疫情发生期间，相关单位要采取日常消毒和终末消毒相结合的措施。日常性消毒可在当地疾病预防控制机构的指导下，由疫情发生单位自行开展；终末消毒由当地疾病预防控制机构开展。
6、加强健康教育，在疫情发生单位可采用张贴宣传画、板报等形式，宣传卫生防病知识。
7、预防服药
明确疫情性质为流感暴发后，必要时，可由卫生行政部门组织专家论证，在疫情发生单位开展预防性服药。药物可选金刚烷胺、金刚乙胺，有条件的还可选用达菲（Tamiflu），用法参考WHO推荐量。也可选中药（方剂或合剂）进行预防。服药前要告知药物疗效、副作用等。预防性服药采取自愿原则。
8、应急接种
为控制流感疫情的进一步蔓延，保护易感人群，必要时，可按照《疫苗流通和预防接种管理条例》，对疫情发生单位中的易感人群开展流感疫苗应急接种。

附表1：流感及流感样病例暴发疫情监测报告表
附表2：流感样病例调查一览表
附表3：流感样病例暴发疫情病例样本原始登记送检表


附表1
流感样病例暴发疫情监测报告表

报告单位： 疾病预防控制中心 报告时间： 年 月 日
首次调查时间： 年 月 日
一、疫情概况
事件发生详细地点： 省 市 县（区） 乡（镇、街道） 村（社区、居委会）
1.单位名称： 单位人数
所在学校学生： 人 教师： 人
2.首例发病时间： 年 月 日，末例发病时间： 年 月 日
3.年龄分布：
年龄分组（岁） 发病数 其中死亡病例数
0～5
6～12
13～18
19～59
60～
合计
4.病例发病时间分布：
学校或集体单位每日新增流感样病例统计表
日期（年/月/日） 新增流感样病例数 新增死亡病例数
首次调查当日
处理后第一天
第二天
第三天
第四天
………
至填报日累计病例数

二、采样
鼻咽拭子 份 急性期血清 份 恢复期血清 份

三、疫情性质
流感暴发的病毒型别：A(H1N1)、A(H3N2)、B、其它：
其它：

附表2 流感样病例调查一览表
调查单位/地址： 联系人 联系电话：
编号 姓名 性别 年龄 部门/班级/车间 住址 联系电话 发病日期 临床症状及检查 是否接种流感疫苗 是否接触病死禽畜 是否接触类似病例 采样 备注
最高体温（℃） 咳嗽 咽痛 全身酸痛 头痛 眼结膜充血 流鼻涕 打喷嚏 腹泻 并发症 WBC计数
种类 日期








注：接触类似病例：指病前7日内接触流感样病人；接触病、死禽:是指病前7日内病、死禽、畜及其分泌、排泄物接触史。
并发症包括：1.肺炎；2.哮喘；3.血小板减少性紫癜；4.Reye，s综合征；5.流产；6.死胎。
调查员： 调查日期： 年 月

附表3

流感样病例暴发疫情病例样本原始登记送检表
采集地 姓名 家长姓名 性别 年龄 现住址 发病日期 采集日期 送检日期 标本种类 标本来源 采集医院 备注








注：1. 采集地：填写标本采集地的县区名称；
2现住地址：至少须详细填写到乡镇（街道）。现住址的填写，原则是指病人发病时的居住地，不是户藉所在地址。
3.标本种类包括：A:咽拭子、鼻拭子、鼻咽抽取物、咽漱液和鼻洗液；B:血清标本 C.尸检标本
4.标本来源：（1）国家级哨点医院流感样病例监测，（2）非国家级哨点医院流感样病例监测
（3）流感样病例暴发监测，（4）人禽流感监测。
5.家长姓名仅儿童病例填写；年龄分月和年。
填表人： 单位：







　　　　　　　　　　网络服务提供者第三方责任理论与立法之再审视
　　　　　　　　　　　　　　　　　－－以版权法与侵权法互动为视角

　　　　　　　　　　　　　　谢雪凯 西南政法大学

　　内容提要: 我国网络服务提供者第三方责任制度从构建到发展，深受美国《数字千年版权法》§512的影响。《侵权责任法》第36条作为第三方责任的法源，表现出以技术中立思想构成ISP制度基础的优势所在，其一定程度上达到私权利益与产业利益的平衡；第36条的责任机理与传统意义的版权间接侵权制度相去甚远，并未超越大陆法系帮助侵权理论的藩篱。从规范的解释论出发，《侵权责任法》第36条的法规范属性是归责要件而非免责事由，在归责原则上应坚持过错责任原则，本条所适用的民事权利应具有信息属性。通知规则作为请求权的表达方式，不具有司法裁判的执行力，取下措施应包含所有能阻止侵权信息传播的技术手段。ISP第三方责任的主观过错上应坚持过失的归位，故知道应解释为明知与应知。


　　解释者对法律的理解可能比创立者对法律的理解更好，法律也可能比起草者更聪明—它甚至必须比它的起草者聪明。—G·拉德布鲁赫
　　引言
　　网络服务提供商（Internet Service Provider，简称ISP）[1]是指为用户指定的终端在线提供数字通讯连接、用户所选择材料的传输或传送，且对发送或接收的材料内容不作任何修改的法律主体。网络环境下，当网络用户的操作行为构成侵权时，ISP因未尽合理注意义务或怠于实施制止措施，客观上对用户侵权行为起到引诱、帮助等作用，此时ISP须承担第三方责任，这符合传统侵权法对私权保护的立法主旨。然而，ISP作为中介服务商是否应“无一例外地分担由用户侵权所导致的损害结果”，这在20世纪初的立法过程中存在较大争议：支持者是以被侵权人为代表的私权主体，其期望立法“扩大责任主体”，以获得充分救济；反对者则是以ISP为代表的网络中介服务商，其呼吁立法应以技术特质作为标准划分责任界限，避免额外地承担损害赔偿责任，进而影响网络产业的发展。1998年的美国《数字千年版权法》（Digital Millennium Copyright Act，以下简称“DMCA”）通过较为科学的制度设计在平衡私权保护与产业发展之间作出了一定的尝试。
　　2010年7月1日实施的《侵权责任法》第36条针对网络侵权问题确立了统一性的归责基础：“ （1）网络用户、网络服务提供者利用网络侵害他人民事权益的，应当承担侵权责任。（2）网络用户利用网络服务实施侵权行为的，被侵权人有权通知网络服务提供者采取删除、屏蔽、断开链接等必要措施。网络服务提供者接到通知后未及时采取必要措施的，对损害的扩大部分与该网络用户承担连带责任。（3）网络服务提供者知道网络用户利用其网络服务侵害他人民事权益，未采取必要措施的，与该网络用户承担连带责任。”虽然从制度设计上该条属于对DMCA移植后的产物，难谓有所创新；然立法意义上却一改先前法源对网络侵权的繁杂规定，[2]突出《侵权责任法》的救济理念，可谓有所进步。当下，随着学界对《侵权责任法》的研究从立法论转向解释论，先后已有数位学者撰文探讨该条，[3]遗憾的是，在部分基本问题上仍然存在难以调和的认识偏差，这引起笔者的深入思考。事实上，《侵权责任法》出台之前，第36条的内容早已为知识产权学者所熟知。因为该条的内容与2006年颁布的《信息网络传播权保护条例》（以下简称《条例》）以及2000年颁布的《关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若干问题的解释》（以下简称“法释[2000]48号”）中若干条文大体一致，[4]但无论DMCA、《条例》或法释[2000]48号都只适用于版权侵权，而《侵权责任法》第36条第1款却将调整范围扩大到所有民事权益，这种设计是否合理？DMCA所创设的“避风港规则”为《条例》所继受，是否可以认为采取同样表述的《侵权责任法》第36条也承认该规则？《侵权责任法》立法时在ISP第三方责任的主观状态（明知或应知）上始终存在不一的看法，最终所采用的“知道”一词又该如何解释？这些问题的解释实际上与ISP第三方责任的立法思想及责任机理密不可分，但现有著述鲜有提及甚至将其忽视。“解释本身是一种媒介行为，解释者用其理解存疑条文之意旨。”[5]本文尝试以立法思想和责任机理为视角，在探究《侵权责任法》中ISP第三方责任理论的同时指明当前解释论上存在的误区。
　　一、立法思想：技术中立的产生、表象及渗透[6]
　　互联网时代，私权保护与产业发展始终处于一种紧张的关系中。ISP第三方责任的构建必须摆正权益平衡与政策配置的问题。通常而言，事先预防和事后救济是调整网络侵权的理想模式，此举有赖于ISP积极、大量地投入技术成本（如过滤措施、人工监管等），但此举一定程度上将制约新兴产业的发展，更有侵害言论自由之嫌。因而，在维护产业发展与强化私权保护之间确立何种立法思想，便是立法者所不能回避的问题，而DMCA作出了一种平衡的尝试。
　　20世纪90年代中期，克林顿政府为在全国范围内加强网络基础建设并意图使用通俗的表达重述知识产权法，以此恢复其“平衡”作用。美国商务部信息基建工作组（Information Infrastructure TaskForce）在1995年9月出台的白皮书[7]中曾探讨过ISP第三方责任：“ISP在性质上无异于电影发行者、图书销售商等商业组织，故其对网络信息负担主动审查义务乃应有之义。若因审查不严导致侵权发生或损害扩大，其承担侵权责任并无不妥。”[8]其理由在于：同样面对版权侵权，ISP相较于版权人处于优势地位（具备比一般人更为专业的知识与技能），更有能力制止侵权行为的发生。即便因侵权所支付的损害赔偿金，也属于ISP商业运作中本应纳入考虑的运营成本。然而，该观点受到ISP协会极力反对。他们指出：“数字信息时代背景下修订版权法的任务应以促进、保护互联网产业的壮大为己任。”[9]科以主动审查义务的出发点固然可以理解，但却忽视了ISP的技术特质。因为ISP在网络信息交互中主要担当技术支持者的角色，不区分技术内容而科以所有ISP都负担主动审查义务可能阻碍产业发展。再者，面对浩若烟海的信息量，要求ISP对每一处信息都进行监督审查既不现实又不合理：就技术操作而言，现有的过滤技术固然能在一定程度上达到审查目的，但此目的的实现以增加网站运营成本和降低信息传播速度为代价，显然与互联网快捷、便利的效率价值相违背；从产业发展角度而言，主动审查职责将额外加大ISP工作负担，使其无暇对产业升级和转型投人应有的关注，长远看并不利于互联网战略的推广；从法律层面来看，ISP审查职责存在界限不清等弊端，现实中可能侵害公众言论自由和信息获取自由，这与宪法所保护的言论自由与公众知情相背离。从道德角度出发，本属“盈利者”的ISP在主动审查职责的督促下又担当起“裁判者”的角色，因利益诱惑所引发道德风险的几率将大幅提升。最终，国会在游说者和经济政策的重压下作出让步，通过制定“在线版权侵权责任限制法（On-Line Copyright Infringement Liability Limitation Act,1998年收录于DMCA§512）”免除ISP的责任顾虑，以维护网络产业的效益与质量。
　　在此立法背景下，DMCA做了两项设计：第一，明确免除ISP主动审查义务—§512（m）规定：ISP对其传输或储存的信息不负有监督或者主动审查侵权事实的义务；第二，正视技术特质，设置避风港规则—§512（a）（b）（c）（d）分别为暂时性数字网络传输商、系统缓存服务商、依用户指令存放系统信息服务商、信息定位服务商四类ISP提供四种责任免除事由。上述条款便是技术中立思想的具体化。该思想虽未明确写人条文，但在立法上为责任认定确立“两步走”的规范路径：首先，网络本身应视为一条信息传输公路，正常情况下并无必要深究谁是驾驶员、开什么车。[10]换言之，一般情形下，ISP作为技术服务方无需特别关注所传输的信息内容，因而“免除主动审查义务”是实现技术中立思想迈出的第一步。其次，技术中立并不意味ISP在任何情况下都被排除在责任主体之外，当ISP的行为满足DM-CA§512规定的三种情形之一时，将不再受避风港规则保护：（1）实际知道网络信息构成侵权；（2）虽然不构成实际知道，但能从明显的事实或情况中推出侵权信息的存在；（3）发现侵权信息后，未及时移除该信息。可见，实现技术中立的第二步便是以“过错”为界限区分归责与免责。以（3）中“通知与取下规则”为例：无论ISP接到来自被侵权人通知还是“侵权人”的反通知，其只须通过技术手段完成被侵权人或“侵权人”的要求，不必实质审查是否存在侵权。倘若事后发现确有侵权事实，侵权人自然应承担责任，而ISP虽与侵权人先前缔结过网络服务合同，但并不承担违约责任；若事后证明被侵权人所指称的侵权信息并不存在，ISP也无须负担由移除措施所引发的损害赔偿责任。显然，ISP在通知与取下规则中仅处于技术中立地位，不扮演“裁判者”角色、不介入具体纷争。当然，如果ISP在接到通知后未及时履行屏蔽、删除等措施，其有可能成为侵权主体。综上所述，技术中立思想在ISP第三方责任认定中负担两项职责：其一，为免责和归责提供理论依据；其二，维持私权保护和产业发展的动态平衡。
　　反观我国，互联网产业运作模式源自美国，同时法释[2000]48号第4条、第8条，《条例》第14-17条、第20-23条，抑或《侵权责任法》第36条，都在不同程度上继受DMCA的立法模式，因而可以认为，技术中立已然成为我国ISP第三方责任立法之内在逻辑自不待言。
　　二、责任机理：从间接侵权制度的“借鉴到被借鉴”
　　版权立法初期，复制行为的实施以侵权人所拥有的技术设备为依托，一般人难以具备侵权能力。然而互联网的出现消除了上述技术隔阂，任何人只要进行简单的计算机操作都能轻而易举地实施侵权行为，比如上传未经授权的录音录像制品等。与此同时，网络环境下的侵权者匿名性、侵权行为无纸化等特点使得传统侵权救济难以发挥作用。最初，美国判例基于“网络侵权离不开ISP技术支持”的简单逻辑认定：只要ISP的服务客观上为侵权损害提供帮助，就推定其未尽合理注意义务（至少是过失），应当承担侵权责任。[11]该做法虽然弥补了传统救济手段的不足、扩大责任主体的范围，但在无形中阻碍了美国信息产业的发展。实务界反思后发现，在众多网络侵权案件中，ISP所提供的技术并未直接侵害版权人利益，甚至其某些行为单独评价并不构成侵权，依据传统侵权理论：行为人若事先知晓他人的直接侵权行为，仍以提供工具等方式帮助他人，该行为人应当与直接侵权人承担共同侵权责任。可见，帮助侵权的成立以主观过错为必要，显然，上述ISP的行为尚不足以构成帮助侵权。最终，美国法院在借鉴《侵权法第二次重述》§876“教唆、帮助侵权”[12]的基础上通过判例积累创设间接侵权规则。[13]所谓间接侵权，是指即使行为人并未直接实施受专有权利控制的行为，若该行为与他人的直接侵权之间存在特定关系，基于公共政策原因可被认定为侵权行为，该规则在1998年DMCA中成文化。
　　间接侵权形态早期仅帮助侵权和替代侵权两类，前者指行为人明知一项行为构成侵权却仍诱导、促成或实质性帮助他人，后者指替代行为人有权利或能力去监督直接侵权行为却未尽应有之义务，版权法上替代侵权还必须满足“行为人必须从侵权行为中获得经济利益”。然而，当P2P技术[14]出现后，实务界又在帮助侵权中进一步分离出引诱侵权。在MGM Studios v. Grokster中，联邦最高法院认为：被告以诱使版权侵权为目的而提供设备，并已通过清楚的表述或者采取其他确定的步骤促使侵权发生，ISP应当就第三人导致的侵权行为承担责任，而不用考虑产品本身的合法用途。[15]可见，间接侵权制度虽借鉴传统侵权理论，但其内涵却随着判例的推陈出新而逐渐丰富。
　　当前的版权理论通说认为，ISP第三方责任等同于间接侵权制度，但直到《条例》出台，该制度才得以在版权法领域成文化。与此相对，我国民事侵权理论并不认同间接侵权的独立地位，实务中长期以共同侵权理论处理ISP第三方责任。[16]《侵权责任法》颁布之初，有学者基于第36条与《条例》在条文表述上“借鉴与被借鉴”的关系认为第36条也建立了间接侵权制度。[17]这种观点值得商榷。因为第36条的条文设计上均采“网络用户利用网络服务……ISP未（及时）采取必要措施……承担连带责任”的结构。从ISP行为模式上看，立法者认为用户的不法行为可构成直接侵权行为，而ISP仅处于“辅助”地位。由于传统共同侵权理论将“帮助”界定为“通过提供工具、指示目标或者以言语激励等方式，从物质上或者精神上帮助所实施的加害行为”，显然ISP“未采取必要措施”属于消极不作为的帮助，即行为模式完全符合帮助行为的特征；在法律后果上，第36条与第9条（帮助侵权）均规定连带责任，两者形成前后呼应。由此可见，第36条内在逻辑仍然未超越传统大陆法系帮助侵权理论的藩篱，我国《侵权责任法》上的ISP第三方责任仅确立帮助侵权这一单一形态，而版权法上ISP第三方责任（间接侵权制度）则包含帮助侵权、引诱侵权与替代侵权三种形态，两者在侵权形态上相去甚远，因此不能贸然将两部法律中的第三方责任等同视之。
　　值得探讨的是，第36条这种形式上“借鉴”、实质上“悖离”的规定之理由何在？事实上，两大法系基于各自的立法传统对侵权行为形态已形成较为完善的划分：大陆法系中《法国民法典》将侵权行为分为自己责任与替代责任、[18]一般侵权责任（过错责任）与特殊侵权责任（无过错责任）；《德国民法典》采一般侵权与特殊侵权两分，前者以过错责任为核心，项下又分权利侵害行为（第823条第1款）、违反善良风俗的故意侵害（第826条）和违反保护法律的行为（第823条第2款）；后者虽名义上称为特殊侵权，但区别于法国民法典的是，九种特殊侵权大多也采过错原则，个别是无过错责任。[19]以英、美两国为代表的英美法系在立法上并未对侵权行为类型化，其分类散见于学者著述以及具有权威性的法律文件。以美国《侵权法第二次重述》为例，前三编依次为对人身、土地和动产的故意侵害、过失侵权以及严格责任，这种划分是基于对众多判例的归纳与总结。可见，“直接侵权与间接侵权”之划分在两大法系中并不具有典型性。如上文提及，当今版权理论以“行为是否受专有权利控制”为标准划分直接侵权与间接侵权。[20]而间接侵权的法理基础不在版权法体系内，而是根植于传统侵权法中的帮助侵权、教唆侵权以及替代侵权。换言之，间接侵权的三种形态仅是以特殊标准对既有侵权形态的再分类。
　　我国《侵权责任法》的体系仍坚持大陆法系划分传统，将侵权行为分为一般侵权与特殊侵权。间接侵权中引诱侵权和替代侵权虽未被第36条所囊括，但在体系内有与之对应的规定：引诱侵权对应《侵权责任法》第9条教唆侵权；替代侵权对应《侵权责任法》第32条“监护责任”、第34条“用人单位、劳务派遣单位和用工单位的责任”及第35条“个人劳务关系中的责任”。由此可知，《侵权责任法》并未建立版权法意义上的间接侵权制度。
　　三、法规范属性、归责原则与适用范围
　　（一）免责事由抑或归责要件
　　《侵权责任法》出台后，学界围绕第36条的法律属性展开争论，部分学者认为，第36条既然源自DMCA§512（避风港规则），其性质亦应一脉相承，即为免责事由。[21]笔者认为，单纯的形式类比并不符实。第36条的法规范属性与DMCA§512存在本质差异，其应为归责要件，理由如下：其一，适用范围不同。避风港规则本属美国版权法上的制度，旨在对侵权责任的范围加以限制，对除版权以外的其他民事权利并不具有适用空间；《侵权责任法》第36条实质将权利范围一度扩大，将生命权、名誉权、隐私权等人格权与用益物权、担保物权、知识产权等财产权悉数纳入，从而造成两类规范的适用范围相去甚远。其二，法律性质相异。依DMCA§512规定，避风港规则的适用前提是ISP的行为构成美国版权法§501关于版权侵权[22]的要件。换言之，美国版权法§501是判断“是否构成侵权”的归责要件，§512则是判断“能否免除责任”的免责事由；而《侵权责任法》第36条本质上是判断ISP“是否构成侵权”之归责要件—当ISP接到通知后或知道用户正在侵权而未及时采取措施时，便认定其构成侵权；反之，ISP的行为根本不构成侵权。可见，第36条并无免责事由之属性。其三，是否存在对行为性质的确认步骤。美国版权法众多判例表明，适用避风港规则仅须判断ISP是否符合法定条件，符合便可直接免责，法官无需再对ISP的行为性质加以认定。[23]而第36条作为归责要件，在适用前须依次判断ISP是否构成网络侵权，是否构成单独侵权或共同侵权，然后按行为性质来决定承担单独责任或连带责任。综上，《侵权责任法》第36条的法规范属性乃归责要件，并非ISP的“责任避风港”。
　　（二）严格归责与过错归责
　　第36条第1款规定：“网络用户、网络服务提供者利用网络侵害他人民事权益的，应当承担侵权责任。”对于该款的理解，民法学界与知识产权学界存在不同看法：部分知识产权学者采无过错责任；[24]民法学界普遍认为该款只能做过错责任理解。[25]笔者认为，从下述两大视角出发，归责原则的争论只能得出唯一解释：从技术特质与产业政策角度考虑，互联网诞生的功效旨在推动信息传播与技术进步，承载知识经济蓬勃发展的重任，而无过错责任着力解决现代社会因工业灾害、交通事故、环境污染、高度危险作业等严重损害问题。网络侵权依其技术特质难以达到上述危险的严重程度，此为其一；其二，从规制手段而言，苛以ISP承担无过错责任既不现实，同时又会导致网络传输受阻、侵犯言论自由以及运营成本增加等弊端。其中，额外的成本支出极有可能转化成服务费用转嫁网络用户。可见，无过错责任带来的诸多害处既偏离立法主旨，更违背产业政策的客观要求。如果仅将网络看作是信息传输的“通道”，依靠现有的通知与取下规则和知道规则就能发挥侵权法预防和救济功能。
　　从论理解释角度出发，第36条第1款“利用网络侵害他人民事权益的”所表达的含义是：侵权人在主观意志下有意识实施侵害行为。该款立法本意在于约束网络用户及ISP的行为，但并未体现立法在该款中植入关于归责原则的具体信息。因此，依据《侵权责任法》第6条第1款的理解，只要法律没有特别规定，都应适用过错责任原则，第36条亦不例外。其次，结合第36条第2款、第3款进行体系解释后能与上述结论相互佐证：此两款所示的连带责任范围恰好与ISP的过错程度相对应。换言之，第1款中的“过错因素”实际上在第2款、第3款中得以具体化—第2款规定： ISP“接到通知后，未及时采取必要措施”既是过错的客观化，同时自此刻起所造成的实际损害将被纳入连带责任的赔偿范围；第3款规定：ISP如果知道网络用户的侵害行为却一直未采取必要措施，此连带责任的范围是从“ISP知道侵权行为之日”起算。此外，立法者将第36条放置在《侵权责任法》关于“责任主体的特殊规定”一章，显然是有意为之，说明立法者将网络侵权作为“网络环境中的一般侵权行为”对待，适用过错责任当然符合理论与实践的见解。
　　（三）保护“信息化”权利
　　就《侵权责任法》第36条目前的研究现状而言，鲜有著述对“本条所保护的民事权益的范围或标准”进行探讨。在《侵权责任法》体系上，第36条第1款与第2条第2款所使用“民事权益”应作同等解释。然而，基于网络环境的特殊性，第2条第2款列举的18种民事权利中：人格权项下的生命权、健康权、婚姻自主权，物权中所有权、用益物权、担保物权，具有成员权性质的股权，既非人身权又非财产权的继承权、监护权，这些权利根本无法成为网络侵权的对象，或者说不属于第36条的保护范围。并且，由于第2条第2款采开放式立法，[26]单纯将上述部分权利剔除在第36条保护范围之外仍然不能解答新型权利的适用问题。同时，从被剔除的权利中试图抽象出某种共同特征作为标准似乎也难以实现。但是，剔除后所剩下的几项权利：姓名权、名誉权、荣誉权、肖像权、隐私权、著作权、专利权、商标专用权、发现权，却彰显一个共同特征—“信息”属性，即这些权利的内容都能通过数字化格式存储于网络中，本身有价值，并能在网络中被侵害。详言之，姓名本质是文字符号，名誉与荣誉本质为客观评价，肖像本质是自然人的外观形象，[27]此三者都能转化为信息，且极易在网络中被非法使用或侵害；隐私权的内容分为私生活安宁与私人信息资料，[28]前者难以在网络中被加害，但后者则完全可能；著作权、专利权、商标专用权、发现权等知识产权，国内早有学者认为其本质上就是一种“信息”。[29]另一方面，在技术中立的视域中，网络本是信息传输的管道，这些权利之所以能在网络管道中自由流动，依靠的就是这种“信息”属性。在这个意义上，这些权利被他人侵害也变得可能。反之，被排除在第36条适用范围外的权利都带有明显的“固态”属性，或严格依附于自然人之肉体（生命权、健康权），或依附于有形物本身（所有权、用益物权、担保物权），或必须采取物理手段实施加害（婚姻自主权、继承权、监护权和股权），因此，不可能落人第36条的保护范围。综上所述，笔者认为，能转化为某种对权利人有价值的信息，且能在网络中被侵害的民事权利或权益便能适用《侵权责任法》第36条。
　　四、通知与取下规则：详解与漏洞填补
　　《侵权责任法》第36条第2款模仿DMCA§512“通知条款”设置的“通知与取下规则”。依DMCA§512规定，“如果ISP以外的人未经版权人许可，将受版权法保护的材料上传至网上，ISP应在收到被侵权人的通知后，迅速移除或者屏蔽涉嫌侵权的材料，如此，ISP才能适用‘避风港’免责。”[30]与DMCA§512免责性质不同，第36条第2款是归责要件：权利人一旦发现涉嫌侵权的材料，有权向ISP发出取下通知，ISP采取删除、屏蔽和断开链接等措施，则不构成侵权；当ISP未及时采取措施，则可能构成单独侵权或共同侵权；若为共同侵权，则须对自“接到通知后”损失的扩大部分承担连带责任。然而，本款的通知与取下规则相较于DMCA或《条例》而言过于“简陋”，在认识上易生纷争，需要对个别基本问题予以释明，同时由于规则体系内存在明显的法律漏洞，必须通过民法解释方法予以填补。
　　（一）基本概念的释明
　　1．通知的性质
　　DMCA出台之初，美国众多版权侵权案件中被侵权人时常将“通知”理解为版权侵权唯一的救济方式，并误认为通知本身具有“快速、有效消除侵权事实”的执行力。[31]事实上，通知只是请求权的表达方式，不具有裁判的执行力。即便ISP接到通知，其既可能采取必要措施达到免责，也可选择“视而不见”直到被起诉。若被侵权人发出的“通知”符合法定要件，将直接导致ISP丧失“避风港”的保护，但并不丧失其他抗辩理由，[32]比如合理使用、时效抗辩等。我国《侵权责任法》中的“通知”应作同样理解，即仅是被侵权人行使请求删除、屏蔽、断开链接等停止侵害请求权的外在载体。
　　2.通知的形式和内容
　　由于条文所限，本款对通知的形式与内容并未作出明确规定。《条例》第14条规定“通知”应采书面形式。[33]笔者认为，书面形式虽然便于固定证据，但考虑到网络中侵权信息传播速度较快、损害范围较广，苛求被侵权人一概以书面形式发出通知显然有失公允。从立法本意来看，立法者若坚持书面形式，在第36条第2款中加上“书面”两字并非不可。尤其司法实践中，诸如电子邮件、录音电话等具有证据效力，故笔者认为，立法在此作了宽松规定，无论口头还是书面，只要足以证明被侵权人身份等基本情况都应属于有效通知。另一方面，由于通知既是权利的主张方式，也是被侵权人证明自己身份的载体，其内容应当具体、明确。从技术中立角度出发，ISP作为中介者必须在具备形式上充分的证据后才可履行移除义务。因此，通知应包含以下内容：（1）权利人的姓名（名称）、联系方式和地址；（2）要求采取必要措施的侵权内容的链接或足以准确定位侵权内容的网址；（3）构成侵权的初步证明材料，满足上述三项内容，[34]应当视为有效通知。
　　3．取下规则
　　ISP接到通知后应及时采取必要措施（即取下）。“及时”应解释为“立即、毫不迟延的”，实践中是否达到立法者所要求的“及时”很大程度上由法官依据ISP的行为及后果自由裁量，并无固定标准可循。“必要措施”除条文例举的删除、屏蔽和断开链接三种外，凡能阻止侵权信息传播的技术手段都属之。
　　4.制度功能
　　如上文所述，“通知”与“取下”承担归责要件的功能，ISP构成第三方责任的要件是：（1）网络用户已经实施侵权行为；（2）被侵权人发出通知；（3）ISP接到通知后未及时采取必要措施。由此可见，即使被侵权人的人格利益或财产利益已经遭受重大损失，但其未向ISP发出通知（在不满足第3款“知道”的前提下）,ISP仍然无须承担侵权责任。该制度体现了技术中立的思想，将ISP定位于技术服务提供方，而非私人裁判者。
　　（二）漏洞及填补
　　法律漏洞指关于某一法律问题，法律依其内在目的及规范计划，应有所规定，而未设规定；即该法律是不圆满且违反计划的。常见的漏洞类型有：（1）法律对该事项是无完全的规范；（2）对该事项，法律所作的规范互相矛盾；（3）法律虽然对与该事项类似的案型已作了规范，但对之却根本未作规范；（4）对该事项，法律作了不妥当的规范。[35]本款通知与取下规则应属第（3）种漏洞，就我国立法习惯而言，待时机成熟后，该漏洞将会以详尽的司法解释形式补充。因此，此又属立法者“有认识的法律漏洞”。在漏洞填补规则中类推适用是较为常用的方法，能否适用取决于两项条件：规范目的和法律理由相同。[36]在国内法律中，《条例》与本款关系密切。在规范目的上，由于两者均为网络中侵权认定规则，均规范民事侵权行为，仅在权利对象上有别，第36条调整人格权及无形财产权，《条例》调整信息网络传播权。在法律理由上，两类规范通过相同的立法技术及手段在言论自由和权利保护之间寻求平衡，既不科以ISP过重的法律义务又不疏于对受害人的保护，符合民法所确立的平等价值取向。因此，笔者认为，本款通知与取下规则能类推适用《条例》的规定。基于此，本款通知与取下规则应补充如下内容：
　　1．侵权人反通知与恢复措施
　　ISP依被侵权人的通知履行取下义务并不当然意味着“侵权人”的行为确已构成侵权，因为是否构成侵权需要符合构成要件。此时若“侵权人”有证据证明自己的行为并非侵权行为，应当赋予“侵权人”反通知的权利，[37]ISP在接到反通知后应当立即恢复先前被删除、屏蔽、断开链接的内容。反通知与恢复措施目的在为“侵权人”提供抗辩机会，合理保护其权益。依据《条例》第17条，从节约资源角度，倘若被侵权人对该恢复措施有异议，不得通知ISP再次删除、屏蔽、断开链接等措施，此规定旨在防止纠纷双方不节制地进行通知与反通知。
　　2.被侵权人错误通知的法律后果
　　若经过通知与取下规则后发现被移除的材料或者“侵权人”的行为根本不构成侵权，那么先前的被侵权人发出的通知可能构成对“侵权人”的侵害，应由发出错误通知的被侵权人承担该通知行为导致的损害赔偿责任。由于ISP在此过程中仅作为技术提供方，故不构成帮助侵权。
　　综上所述，系统完整的通知与取下规则流程如下：被侵权人若发现并认为某项材料涉嫌侵权应先向ISP发出通知—ISP应及时采取取下措施并将结果转送侵权人—“侵权人”认为所涉材料并未构成侵权，应当向ISP发出反通知，要求恢复被移除的材料—ISP恢复被移除的材料后一并将反通知书转送被侵权人—若事后查明通知有错，被侵权人须向“侵权人”承担损害赔偿责任，或者如果侵权人确已构成侵权，则须向被侵权人承担损害赔偿责任。
　　五、知道规则：主观过错之检讨