上海市人大常委会


上海市劳动保护监察暂行条例
上海市人大常委会



（1987年3月11日上海市第八届人民代表大会常务委员会第二十七次会议通过 1987年3月21日公布 1987年5月1日起施行）

目 录

第一章 总 则
第二章 劳动保护监察机构
第三章 劳动保护监察员
第四章 处罚与奖励
第五章 处罚的执行
第六章 附 则

第一章 总 则
第一条 为加强劳动保护监察，保障劳动者在生产过程中的生命安全和身体健康，促进社会主义现代化建设，根据《中华人民共和国宪法》和国家有关法规，结合本市的具体情况，制定本条例。
第二条 本市劳动保护监察工作，按照国家监察、行政管理和群众监督相结合的原则，对企业执行国家劳动保护法规和有关规定的情况进行监察。
第三条 本市范围内的所有企业，不论其隶属关系和所有制形式，均应按本条例接受劳动保护监察机构的监察。
第四条 上海市劳动局是本市劳动保护监察工作的主管机关，负责行使本市国家监察的职能。

第二章 劳动保护监察机构
第五条 市和区、县劳动局分别设立劳动保护监察机构，具体负责本条例的实施。
区、县劳动保护监察机构在业务上同时受市劳动保护监察机构的领导。
第六条 劳动保护监察机构的主要职责是：
（一）对企业执行国家劳动保护法规和有关标准的情况进行监督、检查，并对企业的劳动条件进行综合评价；
（二）督促企业及其主管部门编制、落实劳动保护技术措施计划；
（三）参加企业新建、改建、扩建和技术改造项目中有关劳动保护工程技术措施的设计审查和竣工验收，监督这些设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用；
（四）督促企业对职工进行安全教育和安全技术培训；
（五）监督企业按照安全标准对有关产品的性能进行鉴定；
（六）根据劳动卫生工程技术法规和标准对企业进行监测；
（七）对事故隐患严重或劳动条件恶劣而又未积极进行整改的企业，发出《上海市劳动保护监察指令书》，责成限期改进；
（八）组织和参加对重大伤亡事故的调查，参加职业病的调查，通报伤亡事故、职业病情况，监督企业按有关规定进行处理；
（九）对因生产设施陈旧、失修，缺乏最低限度劳动保护条件，职工安全、健康受到严重威胁的企业，督促有关部门拟订计划，有重点地进行更新、改造；
（十）对违反国家劳动保护法规和有关规定造成严重后果的企业，视情节轻重给以经济处罚；对负有责任的人员，除给以经济处罚外，可建议其上级主管部门给以行政处分，直至提请司法机关依法惩处。
第七条 在劳动卫生监察方面，劳动保护监察机构负责对企业的劳动卫生工程技术措施及其组织管理进行监察。
第八条 劳动保护监察机构对重大伤亡事故和职业病危害等问题进行调查时，可委托有关高等院校和卫生、科研部门以及有关行业、企业进行必要的科学分析和鉴定。
第九条 劳动保护监察机构应支持企业及其主管部门的劳动保护机构的工作，并在业务上进行指导。

第三章 劳动保护监察员
第十条 劳动保护监察机构设劳动保护监察员（以下简称监察员）。
监察员应从具有助理工程师以上职称的技术人员或从事五年以上劳动保护工作的干部中选任。
第十一条 市劳动保护监察机构的监察员，由市劳动局任命；区、县劳动保护监察机构的监察员，由区、县劳动局提名，市劳动局任命。
对监察员的调动、免职或处分，应事先征得市劳动局的同意。
第十二条 监察员在其负责的范围内，持市劳动局发给的《上海市劳动保护监察员证》，可以进入生产作业和施工现场进行检查，并参加有关会议，调阅有关资料，向有关人员了解情况。
第十三条 监察员在生产作业和施工现场检查时，发现有危及职工安全、健康的紧急情况，有权要求企业立即采取改进措施或停止作业，并及时向劳动保护监察机构和企业主管部门报告。
第十四条 监察员应忠于职守，坚持原则，保守国家机密。
对有玩忽职守、徇私舞弊、滥用职权等行为的监察员，任何企业或职工均可检举、揭发，所属部门应给以批评教育或行政处分，并可报请任命机关撤销其监察员职务；情节严重、构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十五条 劳动保护监察机构根据工作需要，征得有关部门同意，可以从企业或其他单位选任若干名具有一定任期的兼职监察员。
兼职监察员的条件和任免办法，参照本条例第十条、第十一条的规定办理。
兼职监察员接受劳动保护监察机构的指派，持《上海市劳动保护监察员证（兼职）》，可以在非本人所在的企业执行任务，行使监察员的职权。

第四章 处罚与奖励
第十六条 劳动保护监察机构对有下列情况之一的企业，可给以五百元至二万元的处罚：
（一）接到《上海市劳动保护监察指令书》后，逾期不作改进的；
（二）企业新建、改建、扩建和技术改造项目中有关劳动保护工程技术措施的设计，未经劳动保护监察机构审查，竣工未经验收擅自设产的；
（三）发生重伤、死亡等重大事故的；
（四）由于不认真改善劳动条件致使职工发生职业病的；
（五）特种作业的操作人员未经技术、安全培训和考核就独立操作的；
（六）其他违反劳动保护法规造成严重后果的。
第十七条 劳动保护监察机构对有下列情况之一的企业，可给以二千元至五万元的处罚：
（一）企业负责人强令职工冒险、违章作业，发生重大伤亡事故的；
（二）发生重大伤亡事故后，不采取预防措施或采取预防措施不力，在一年内发生同类事故的；
（三）发生重大伤亡事故隐瞒不报、虚报或拖延报告的；
（四）由于管理不善造成防护、治理设施失效，或长期搁置不用，或被废弃拆除，造成严重后果的。
第十八条 劳动保护监察机构按本条例第十六条、第十七条的规定对企业进行经济处罚的同时，对负有主要责任的企业负责人或直接责任人可给以五十元至二百元的处罚。
第十九条 对违反国家劳动保护法规，使职工生命安全、身体健康遭受严重危害的责任人员，劳动保护监察机构可提请有关主管部门给以行政处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法处理。
第二十条 违反本条例的企业在接受经济处罚的同时，应按照国家及劳动保护监察机构的有关规定、标准或要求，及时采取改进措施。
企业被处罚后仍无改进的，劳动保护监察机构可责令其停产整顿。
第二十一条 因不可抗力而造成重大伤亡事故的企业不受处罚。
劳动保护监察机构对有下列情况之一的企业，可免予或减轻处罚：
（一）非因本企业的责任而发生重大伤亡事故的；
（二）发现职工有职业病，但通过采取工程技术措施，劳动条件业已得到改善的。
第二十二条 劳动条件恶劣的企业在两年内不能改进的，劳动保护监察机构应向市或区、县劳动局提出情况报告，由市或区、县劳动局报请本级人民政府批准，采取关、停、并、转措施。
第二十三条 劳动保护监察机构对违反本条例的企业进行处罚时，凡涉及卫生部门对劳动卫生的监察分工范围的，应会同卫生部门的监察机构协同处理，避免对企业实行双重处罚。
第二十四条 对在劳动保护工作中作出显著成绩的企业和个人，市或区、县人民政府可给予表彰和奖励。

第五章 处罚的执行
第二十五条 对属于铁路、公路、航运、航空等运输企业、市属建筑施工企业以及特定企业和责任人员的处罚，由市劳动保护监察机构执行；对其他企业和责任人员的处罚，由所在地的区、县劳动保护监察机构执行。
第二十六条 区、县劳动保护监察机构决定一次给以一万元以上的处罚，应报市劳动保护监察机构核准。
第二十七条 劳动保护监察机构对违反本条例的企业和责任人员进行处罚时，应发出《上海市劳动保护监察处罚决定书》。
企业和责任人员接到处罚决定书后，应在规定期限内向劳动保护监察机构指定的银行缴纳被处罚的款额。
第二十八条 对区、县劳动保护监察机构的处罚不服的企业或个人，可在接到处罚决定书的次日起十五日内，向市劳动保护监察机构提出申诉，由市劳动保护监察机构裁决。
对市劳动保护监察机构的处罚或复查裁决不服的企业或个人，可在接到处罚决定书或复查裁决书的次日起十五日内，向人民法院起诉；逾期不起诉又不履行的，由市或区、县劳动保护监察机构申请人民法院强制执行。
第二十九条 企业缴纳被处罚的款项按下列规定办理：
（一）实行利改税的全民所有制企业，在税后留利中列支；
（二）未实行利改税的全民所有制企业，在利润留成或企业基金中列支；
（三）中外合资经营企业、合作经营企业和外资企业，以及集体所有制等企业，在缴纳所得税后的利润中开支。
责任人员受处罚的款额，由所在单位从本人的工资中扣缴，不准以公款报销，也不准采用任何形式变相补助。
第三十条 对企业和责任人员进行经济处罚收缴的款额，应作为本市改善企业劳动条件的补贴基金，专户存储，在财政部门的监督下，由劳动保护监察机构会同企业主管部门或有关部门安排使用。

第六章 附 则
第三十一条 劳动保护监察机构在执行本条例时，应与卫生和其他有关部门以及企业主管部门密切协作、互相配合，并充分发挥各级工会组织群众监督的作用。
第三十二条 本市事业单位的劳动保护监察工作，参照本条例执行。
第三十三条 上海市人民政府可根据本条例制定实施细则。
第三十四条 本条例经上海市人民代表大会常务委员会通过，自1987年5月1日起施行。本市过去有关劳动保护监察方面的规定与本条例有抵触的，以本条例为准。



1987年3月21日
深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》的通知


各上市公司：

为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、业务规则，本所制定了《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》。现予发布，请遵照执行。



附件：《深圳证券交易所董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》




深圳证券交易所

二○○八年十二月三日




附件：



深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法



第一章 总 则

第一条 为进一步规范上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理，加强后续培训，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规、规章、业务规则，制订本办法。

第二条 本办法适用于深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司。本所对中小企业板上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理要求另有规定的，从其规定。

第三条 董事会秘书及证券事务代表应当根据法律、法规、规章、《上市规则》、公司章程等有关规定，勤勉尽责地履行自己的职责。

第四条 本所相关部门依据《上市规则》及本办法负责上市公司董事会秘书及证券事务代表的资格管理工作。



第二章 资 格

第五条 董事会秘书及证券事务代表应具备《上市规则》所要求的任职条件。

第六条 董事会秘书和证券事务代表应当通过本所组织的董事会秘书资格考试，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。

第七条 拟参加董事会秘书资格考试的相关人员应由上市公司（含拟上市公司）董事会进行推荐。

第八条 在本办法实施前已获得本所董事会秘书资格的，其资格证书依然有效。

第九条 本所建立董事会秘书资格管理信息库，记录通过考试的参考人员情况及其接受后续培训情况等相关信息。



第三章 考 试

第十条 本所相关部门具体负责组织董事会秘书资格考试。

第十一条 在每一次董事会秘书资格考试之前，本所将提前在本所网站公告报名时间、报名方式、考试范围等相关事项，并接受考试报名。

第十二条 董事会秘书资格考试的基本范围包括：

（一）《公司法》、《证券法》、《刑法修正案（六）》等法律和行政法规；

（二）《上市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司股东大会规则》、《上市公司章程指引》、《上市公司收购管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》等相关部门规章和规范性文件；

（三）《上市规则》、《交易规则》等本所发布的相关业务规则和其他相关规定；

（四）与证券登记结算业务有关的业务规则和其他规定；

（五）本所要求的其他法律、法规、规章、规范性文件及业务规则。

第十三条 本所根据前条所述考试范围编制法规汇编，并在本所网站上市公司业务专区、中小企业板业务专区等有关业务专区上网发布。

第十四条 本所根据标准化、规范化、专业化的原则对董事会秘书资格考试进行命题，考试题型包括单项选择题、多项选择题、判断题、案例分析题和论述题等类型。

第十五条 董事会秘书资格考试采取闭卷方式，参考人员应携带本人身份证明并在考试前出示，以便于监考人员核对。

第十六条 参考人员应严格遵守考场纪律，严禁偷看、翻书、代考等舞弊行为。

凡有偷看、翻书等舞弊行为或者扰乱考场秩序者，一经发现，取消当次考试成绩，三年内不得参加资格考试。

凡有代考行为的，取消代考者及被代考者的当次考试成绩，终身不得参加资格考试。本所视情况向社会公布上述人员的代考行为，并记入诚信档案。

第十七条 本所将于董事会秘书资格考试阅卷完成后，及时通过本所网站有关业务专区公布考试合格人员名单。



第四章 后续管理

第十八条 本所每年根据具体情况，举办各种类型的董事会秘书培训。上市公司董事会秘书及证券事务代表每两年应至少参加一次由本所举办的董事会秘书培训班。

第十九条 信息披露考核不合格的上市公司的董事会秘书、证券事务代表，以及被我所通报批评的董事会秘书、证券事务代表须参加本所拟举办的最近一期董事会秘书培训。

第二十条 董事会秘书及证券事务代表有以下情形之一的，本所可以取消其董事会秘书资格：

（一）不符合《上市规则》所要求的任职条件；

（二）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

（三）连续两年未参加本所董事秘书培训的；

（四）本所认定的其他情形。

第二十一条 本所在深交所网站及时公布被取消董事会秘书资格的人员名单。



第五章 附 则

第二十二条 本办法由本所负责解释。

第二十三条 本办法自二○○九年一月一日起施行。