沈阳市标牌制造厂与兰某等侵害商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
沈阳市于洪区人民法院（2003）于民权初字第742号、沈阳市中级人民法院（2004）沈民四权终字第4号民事判决书。

二、案件要旨
基于劳动关系的商业秘密侵权诉讼，由于诉讼的一方当事人为劳动者，因而在诉讼中相关权利的冲突较为明显，侵权行为也更为隐蔽。并且，劳动者侵犯企业商业秘密的案件，在举证、鉴定等各方面，都比一般的商业秘密侵权纠纷更为复杂。

三、基本案情
被告兰某于1998年至2000年任原告沈阳市标牌制造厂（以下简称“标牌制造厂”）副厂长，在此期间，兰某未与标牌制造厂签订过聘用合同或劳动合同及保密协议。
被告王某是沈阳铁路局印刷标签厂的一名下岗工人，与被告兰某系夫妻关系。2000年8月21日，王某注册成立了一伦标牌制造厂，2002年9月6日注册成立了被告伊渤伦厂。2003年12月31日，一伦标牌制造厂注销。
后标牌制造厂以兰某、王某、伊渤伦厂侵犯其商业秘密为由，向沈阳市于洪区人民法院提起上诉。原告标牌制造厂在一审庭审中所述的商业秘密包括技术秘密：喷砂工艺、抛光工艺、氧化工艺，以及沈阳机床厂一家经营信息。
经查明，标牌制造厂为其上述商业秘密采取的保密措施为：1991年4月10日标牌制造厂的会议纪要，作为会议内容之一在上面记载了一项“反内盗，主要是盗技术、信息等。”标牌制造厂的单位档案管理达标的证明。
经审理查明，原告与被告伊渤伦厂制作标牌的工艺流程均为：制作白图—晒印—制版—腐蚀—喷砂—抛光—氧化。
再查明，《现代铭牌商标装饰技术》、《电镀工艺手册》等书中公开了喷砂工艺中的温度、时间；氧化工艺中的硫酸加水；抛光工艺，采用磷酸加铬酐等技术方法。

四、法院审理
于洪区人民法院经审理后认为：由于三被告,即兰某、王某及伊渤伦厂提供相关公开书籍作为反驳证据，能够证明原告标牌制造厂生产标牌在喷砂、电抛光、机械抛光、氧化工序所采用的技术来源于公知技术，原告无证据证明三被告不可以使用该项技术，且对于三被告所用的技术无异议，故原告提出三被告侵犯其商业秘密不能成立。至于原告标牌制造厂认为其向沈阳机床一厂销售标牌的数量的减少是由于被告将产品销售给沈阳机床一厂的主张，由于原告对此未能提供充分的证据举证证明，而被告却能够证明沈阳机床一厂并未将原告标牌制造厂作为唯一的供货单位，因此原告的认为被告侵害其客户名单的主张亦不能成立。综上，标牌制造厂提出兰某、王某及伊渤伦厂侵犯其商业秘密的主张不能成立，标牌制造厂要求三被告停止侵权行为并赔偿经济损失的诉讼请求，法院不予支持。
最终，法院判决驳回了原告沈阳标牌厂的诉讼请求。案件受理费亦由原告承担。
宣判后，标牌制造厂不服，上诉至上沈阳市中级人民法院。其上诉理由为：被上诉人兰某、王某、伊渤伦厂提供的书籍不构成上诉人商业秘密的公开；三被上诉人侵犯了上诉人的商业秘密，应承担责任。请求二审法院查清事实，依法改判或发回重审。被上诉人兰某、王某及伊渤伦厂则认为原判认定事实清楚，适用法律正确，请求二审法院维持原判。
二审中，上诉人标牌制造厂在法院审理期间，主张其商业秘密包括技术信息和经营信息两部分。其主张的技术信息为：烘烤工艺、喷砂工艺、氧化工艺、抛光工艺；经营信息为包括沈阳机床一厂、沈阳电力机械厂等五家客户。
经审理查明，沈阳市中院认为：本案纠纷系侵害商业秘密纠纷，故首先应确认上诉人标牌制造厂所述的技术信息及经营信息是否构成商业秘密。根据《反不正当竞争法》等法律法规，权利人要主张其具有商业秘密，首先应当明确其范围，且该范围应清楚、固定，通过一定的载体形式表现出来。上诉人标牌制造厂在起诉状、一审陈述及二审审理过程中，对其所要求保护的商业秘密的范围每一次陈述均不一致，其起诉状中强调其技术秘密为：制作图纸、设备构造、工艺配方、原料配方、生产工艺、生产流程；一审法院审理中主张为：喷砂工艺、电抛光采用磷酸、铬酐，机械抛光用沈阳布轮厂生产的布轮；氧化工艺，采用硫酸加水，时间由实际操作技术人员掌握。而在二审审理中却又认为机械抛光不是商业秘密，对电抛光工艺、氧化工艺又增加了多项技术参数。故从上述几次的变化中，法院认为上诉人对其主张的商业秘密没有固定的载体形式，且其范围也不清晰、明确。其次，除了商业秘密的范围要具体明确外，权利人还应当有针对性的对具体明确的范围采取相应的保密措施。本案中，上诉人对其商业秘密的范围并不清楚，因此没有相应证据证明上诉人采取了合理、适当的保密措施。上诉人主张其采取保密措施的证据有1991年的会议纪要、档案升级的证明。关于会议纪要，其上没有记载上诉人所涉的商业秘密究竟是什么，哪些人员应该对哪些技术秘密负有保密义务，只是在会议纪要上强调“反内盗”。关于档案升级，只能证明上诉人单位的档案管理达标，并不能作为上诉人对具体商业秘密采取合理、适当保密措施的依据。此外，上诉人也没有与涉案的被上诉人兰某签订过任何有关技术秘密的保密协议。故上诉人主张其已采取了适当的保密措施没有事实依据，法院不予支持。综上，上诉人标牌制造厂所称的技术秘密没有具体明确的范围，并且没有采取合理适当的保密措施，不具备商业秘密的法定特征，不能认定为商业秘密。
关于上诉人主张的经营信息是否构成商业秘密的问题。要构成法律上的经营秘密，应该具有商业秘密的三个法定构成要件。权利人应当举证证明其客户名单系其通过花费一定的劳动和努力而收集起来的特有的客户群，并且需证明将这些客户信息作为经营秘密加以系统的管理和采取的合理保密措施。而本案中，上诉人未向法院提交其经营信息具有经营秘密法定构成要件的相应证据，亦未对其采取的保密措施进行举证，故对上诉人的客户名单为其经营秘密的主张，法院亦不予支持。
另外，关于上诉人主张被上诉人提供的书籍不能认定上诉人的商业秘密已经公开的问题。法院认为，即使上诉人所主张的技术秘密被视为商业秘密，由于其中大部分技术已在公开出版物上公开，与公知技术相同的部分不能作为上诉人的商业秘密而给予保护；至于与公知技术不同的部分，由于上诉人没有明确其范围，亦没有采取合理、适当的保密措施，故均不构成上诉人的商业秘密。对上诉人的主张，法院不予支持。
综上所述，上诉人所主张的技术信息及经营信息不具备商业秘密的法定构成要件，不能作为商业秘密给予保护。上诉人的上诉请求不予支持。最后，沈阳市中级人民法院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
在商业秘密侵权案中，劳动者“跳槽”是引发商业秘密侵权诉讼的最大诱因之一。故在本案中，我们主要来探讨一下基于劳动关系的商业秘密侵权诉讼的特点。
基于劳动者身份的特殊性，劳动者“跳槽”所引起的商业秘密侵权诉讼具体有以下特点：
首先，诉讼主体为劳动者，因此在诉讼中相关权利冲突较为明显。例如，诉讼的关键可能取决于某项技术成果，在劳动者为被控侵权行为人时，该技术成果是属于员工的职务成果还是非职务成果就对案件起着决定性作用，此时就存在着劳动者对其非职务成果的所有权与企业对于劳动者职务成果的所有权的冲突。更为明显的例证则是企业与员工约定的竞业禁止义务，这时就存在着企业对其商业秘密的所有权与员工的劳动权、自由择业权之间的权利冲突。
其次，商业秘密侵权诉讼中的客体为商业秘密，而劳动者具有获取该商业秘密的便利条件。一方面，企业需要依靠部分员工创造及使用商业秘密，为企业创造经济效益，这部分的涉密员工通过合法途径即获得了企业的商业秘密；另一方面，即使是非涉密员工，在工作过程中，也比外来人员更容易发现企业的管理漏洞，因而也更易通过窃取等方式获得企业的商业秘密。
再次，由于劳动者较易获得企业的商业秘密，其侵权行为也就更为隐蔽。对于上述的第一种员工而言，其泄露、使用企业商业秘密的行为往往与其职务行为难以界定、区分，因此企业很难发现，发现后也很难进行举证证明；而对上述第二种员工而言，其在暗地里将商业秘密披露给不法分子，或以该商业秘密入股至其他的单位，使侵权行为人以极隐蔽的方式获取了企业的商业秘密，若企业未能做好收集证据的工作，很可能哑巴吃黄连，有苦也说不出了。
最后，劳动者侵犯企业商业秘密的案件，往往比通常的商业秘密侵权纠纷更为复杂。商业秘密侵权纠纷大多涉及较为复杂的专业知识，往往需要借助专家，通过鉴定的方式对争议的商业秘密进行鉴定。而在劳动者侵犯企业的商业秘密案件中，由于争讼的商业秘密可能经过了劳动者的技术改进或创新，因而鉴定的过程可能会更为复杂。若该劳动者将企业的技术资料进行更改后在此基础上进行了改良，并称其是通过正当的开发途径取得了争讼的商业秘密，那么，企业要证明其对于商业秘密的所有权则变的更为困难。
综上可知，基于劳动关系的商业秘密侵权诉讼比普通的商业秘密侵权诉讼更为复杂。因此，对于企业来讲，必须协调好在职员工、离职员工与商业秘密的关系，通过制度管理、法律约束等手段，保护自己的商业秘密不被侵犯。而对于员工来讲，也应增强对企业商业秘密的保密意识，即使“跳槽”了，也不能违反了自己的忠实义务，给企业及自己带来不必要的麻烦。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


四川省凉山彝族自治州人民政府办公室


凉山州人民政府办公室关于印发《凉山州农村公路建设考核奖惩办法（试行）》的通知

凉府办发〔2008〕48号


各县市人民政府，州级有关部门：





　　《凉山州农村公路建设考核奖惩办法（试行）》已经州政府同意，现印发你们，请认真贯彻落实。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇八年七月一日




凉山州农村公路建设考核奖惩办法（试行）




　　为进一步提高认识，明确目标，落实责任，确保我州农村公路建设任务能够及时、圆满完成，根据《中共凉山州委 凉山州人民政府关于进一步加快“十一五”交通基础设施建设的决定》（凉委发〔2007〕16号）和《凉山州人民政府关于加快凉山农村公路发展的实施意见》（凉府发〔2007〕4号）文件精神，特制定本办法。

　　一、总则

　　农村公路建设实行项目目标管理责任制，对承担农村公路项目的责任单位及项目责任人实行目标考核。由州政府目标办牵头，州交通局等部门负责实行目标管理责任制的考核评分，评分结果报州政府审批后在州内媒体予以公示。各县市政府、责任人由州政府根据考评结果实施奖惩；州农村公路建设目标考核由州政府根据考评结果实施奖惩；各县市交通局、乡镇村及其责任人由各县市政府自行组织考核奖惩。

　　二、考核范围和对象

　　考核范围是“十一五”期间全州农村公路建设项目，主要内容包括通乡（镇）油路（水泥路）工程、通村通达工程、通村通畅工程和农村客运站点建设。
考核对象是承担农村公路建设项目的州县责任单位、责任人和片区督导组。根据《四川省人民政府关于加快四川农村公路发展的实施意见》（川府发〔2006〕20号）一文中“县（区）人民政府是农村公路建设的责任主体”的规定，我州农村公路建设的项目第一责任人为县市委书记、县市长，第二责任人为县市分管领导，第三责任人为县市交通局长。

　　三、考核内容

　　（一）工程进度：按计划完成所承担的目标任务。

　　（二）工程质量：工程质量达到合格标准以上，无重大质量事故。

　　（三）资金配套与管理：严格执行《农村公路资金管理办法》，自筹配套资金及时足额到位。

　　（四）安全生产：建立、健全安全生产保证体系，无安全事故。

　　（五）廉政建设：《关于加强农村公路建设廉政工作实施意见》及双合同制执行情况；社会、群众反映的热点、难点问题得到及时查处与解决；农村公路建设无违法、违纪案件。

　　（六）进度报表：及时、准确、全面报送工程进度报表。

　　（七）建设管理：建立管理机构、健全管理制度，项目公示及通乡公路 “四制”（项目法人制、招标投标制、工程监理制、合同管理制）执行情况；通村公路 “四权”模式（村党支部行使领导权、村民会议行使决策权、村委会行使执行权、村民代表行使监督权）落实情况。

　　（八）工程资料：项目手续办理齐全及时；三张表（村民代表大会决议、乡人民代表大会决议、县政府立项申请）填写规范、真实；工程资料完整齐全。

　　（九）施工环境：文明施工，不扰民、无群访。

　　（十）社会稳定：征地拆迁、工程施工过程中无遗留问题，无群众集访。

　　四、评分办法（附评分表）

　　考核内容中第一、二项为否决项，有一项没完成即可定为考核不合格。具体考核工作由州目标办牵头，州交通局和督导组负责。具体评分细则如下:

　　（一）按年度计划完成所承担的目标任务得基本分40分，并按完成工程量的多少适当给予加分：通乡油路每完成5公里加1分，超额每完成5公里加2分；通村公路每完成50公里加1分；未按计划完成任务的：通乡油路一个项目扣15分，通村公路一个项目扣5分，农村客运站点一个扣5分。

　　（二）工程质量经质检合格则得基本分25分，被评为优质工程的一个项目加2分；对监理监控、外观质量、通报批评和返工及质量证明资料五个小项进行评分，总分为25分，被评为优良工程的，每个项目加2分（仅通乡油路和水泥路）；若有1个项目被评为不合格工程的，工程质量得分为0分。

　　1．主要指标（10分）：构造物混凝土、砂浆强度、沥青路面压实度（水泥砼路面弯拉强度）、路面面层厚度代表值、路面面层弯沉代表值4项主要指标（通村公路为构造物混凝土、砂浆强度、路面压实度代表值及路面弯沉代表值3项），交工质量检测1次抽检即全部评定合格的得10分，其中任何1项评定不合格，经整修、加固、补强后加大频率检测评定合格的，最高得6分，若处理后仍评定不合格的，工程质量等级为不合格。

　　2．监理监控（5分）：监理独立抽检频率小于20％的扣3分；监理程序执行不力的扣2分（1个县如有多个监理组的，只要其中1个监理组有以上现象的，即按此扣除全部分）。

　　3．外观质量基本要求（4分）：路基无明显沉陷，路基边坡基本稳定、不严重亏坡；排水沟无阻水现象；支挡工程沉降缝贯通，泄水孔设置齐全，勾缝平顺牢固；涵洞进出口水流通畅；水泥混凝土路面面板无断板和破损，沥青路面平整密实，路缘石矮于路面面层，路面无积水现象。每个项目任何1个分项工程（路基土石方、排水、支挡、涵洞、路面）有多处未达到以上基本要求的，1个分项扣1分，直至扣完4分为止。

　　4．通报批评和返工（3分）：工程质量控制好，未被通报批评及大的返工的，得满分；被省公路局通报批评或责令返工的，扣除全部3分；被州局通报批评或被州督导组、农建科或州质监站责令返工的，1次扣1分，直至扣完3分为止。

　　5．质量证明资料（3分）：质量证明资料应真实、齐全、完整，资料反映出的抽查频率、质量指标应满足有关标准、规范规定的要求。施工自检、监理抽检资料齐备，其中一项不齐备扣1.5分。

　　（三）自筹配套资金按时足额到位得满分10分，一个项目不到位扣5分；资金管理出现重大违纪、违规行为，配套资金出现重大缺口的取消评奖资格。

　　（四）安全生产满分5分，层层落实施工安全生产责任制，实行“一岗双责”，未落实安全生产责任制的扣2分；加强危险爆炸物品管理，健全各项规章制度，未建立扣1分；发生一次死亡3人（不含3人）以下施工安全事故的扣3分；发生一次性死亡3人（含3人）以上重特大事故的不得分或取消评奖资格，并按相关法律、法规严肃处理。

　　（五）廉政建设满分5分，《关于加强农村公路建设廉政工作实施意见》落实不到位扣2分；未实行双合同制扣1分；社会、群众反映的热点、难点问题未得到及时查处扣2分；造成恶劣影响（被省、州通报或媒体曝光），发生违法、违纪案件取消评奖资格。

　　（六）及时、准确、全面报送工程进度报表得满分3分，不按时上报月报的，发生一次扣1分；不按时上报年报的扣3分。

　　（七）考核内容中第7项至10项每项满分为3分，合计12分。主要根据项目责任单位在工程建设中的管理制度、手续办理、工作质量等完成情况，进行综合评定，按优秀、合格、不合格三个等级分别计满分、2分、0分。

　　五、考核措施

　　考核实行自查、重点抽查和全面检查相结合的办法。

　　（一）月、季考核以自查、报表和督导检查为主。项目责任单位按分解下达的目标、任务和要求进行自查，并将实施进度情况，形成书面材料（包括统计报表、措施做法、进度完成情况、未完成进度的原因分析、需要协调解决的问题等）于月底、季末前报州交通局片区督导组和农建科。

　　（二）半年抽查和年终全面检查，由州政府组织进行。各项目责任单位在全面自查的基础上，将书面总结材料于当年7月10日和次年1月10日前报州交通局片区督导组和农建科。片区督导组在检查、督导工作完成后3个工作日内，必须形成书面督导工作报告。州交通局根据项目执行情况及存在的突出问题，及时协调和解决工作中出现的问题和困难，并将有关情况报州政府，州政府适时给予通报。

　　（三）州交通局定期公布项目进展情况。

　　（四）考核实行责任押金缴纳制，年初签订目标时各县市第一责任人县市委书记、县市长各交押金2000元，第二责任人县市分管领导和第三责任人县市交通局长各交押金1000元。

　　六、奖惩办法

　　（一）年终考核后，对得分在85分（含85分）以上的项目责任单位按得分的高低确定一、二、三等奖得主，其中一等奖两名、二等奖五名、其余为三等奖。

　　（二）对保质、保量、按时完成年度建设计划的项目责任单位及责任人给予奖励：责任单位奖励标准为一等奖50000元、二等奖30000元、三等奖10000元。项目责任人奖励标准为一等奖第一责任人县市委书记、县市长各10000元，第二责任人县市分管领导8000元，第三责任人县市交通局长5000元；二等奖第一责任人县市委书记、县市长各8000元，第二责任人县市分管领导5000元，第三责任人县市交通局长3000元；三等奖第一责任人县市委书记、县市长各5000元，第二责任人县市分管领导3000元，第三责任人县市交通局长1000元。

　　（三）按要求完成督导工作任务奖州督导组成员及相关人员人均5000元。督导工作任务是指及时完成州交通局督导内容；所督导县市全面完成建设任务，并取得评奖资格。

　　（四）对连续两年获得一等奖的县市的项目责任人，除按奖励标准全额兑现外，另报请州政府通报表彰，并给予重奖：第一责任人县市委书记、县市长各20000元，第二责任人县市分管领导10000元，第三责任人县市交通局长5000元。

　　（五）项目责任单位和责任人无特殊原因未能保质、保量按计划完成年度建设任务，平均得分不足85分（不含85分）的，除对责任单位和责任人给予通报批评外，次年度减少安排地方重点工程、二级路网建设工程、安保工程及其他公路建设项目，削减其下年度农村公路建设计划。

　　（六）奖励资金在州财政安排的农村公路补助资金中列支。

　　（七）责任人年初所缴纳责任押金视年终考评结果：及时全面完成目标建设任务的予以全额退还；未完成目标建设任务的不予退还。

　　七、附则

　　本办法自2008年起试行。

　　本办法由州交通局负责解释