国家计委


境外进行项目融资管理暂行办法

1997年4月16日，国家计划委员会

通知
根据国务院关于进一步加强借用国际商业贷款宏观管理的要求，为规范境外进行项目融资的行为，加强对我国外债的管理，更有效地利用国外资金，特制定本办法。
第一条 本办法所称项目融资是指以境内建设项目的名义在境外筹措外汇资金，并仅以项目自身预期收入和资产对外承担债务偿还责任的融资方式。它应具有以下性质：
（一）债权人对于建设项目以外的资产和收入没有追索权；
（二）境内机构不以建设项目以外的资产、权益和收入进行抵押、质押或偿债；
（三）境内机构不提供任何形式的融资担保。
第二条 项目融资主要适用于发电设施、高等级公路、桥梁、隧道、城市供水厂及污水处理厂等基础设施建设项目，以及其他投资规模大、且具有长期稳定预期收入的建设项目。
第三条 以项目融资方式筹措国外资金的建设项目（以下通称项目），主要投资者应具有足够的经济能力和履约能力，外方主要投资者还应有较强的国际融资能力和进行项目融资的业绩。
第四条 项目的融资、建设、经营等有关合同中，参与方应具备相应的资格和履约能力，依靠自身经济和技术能力依法履行合同，并根据项目风险性质和各方控制能力，合理分担项目的商业风险及其他风险。
项目的主要投资者不应成为可能产生重大项目风险和利益冲突的合同参与方。
第五条 境内机构为项目的建设、经营等合同的履行出具的支持文件，不得改变项目融资的性质；国内金融机构不得提供任何形式的保证，境内其他机构对外提供履约担保，须得到有关政府部门的批准。
第六条 项目的国外债权人，在债务受偿、资产和权益的抵押等方面，应与国内债权人享有同等的权利。
第七条 项目产品或服务价格的确定应符合我国有关价格管理规定，有助于形成稳定的预期收入，合理反映物价上涨和汇率变动的影响，充分考虑项目所在地的承受能力，并得到有关价格管理部门的批准。项目境内收费不得以外币计价。
第八条 项目（包括外商投资项目）的建议书和可行性研究报告须由所在地方或部门的计划部门提出，经行业主管部门初审后，报国家计委审批；重大项目由国家计委审查后，报国务院审报。
第九条 项目的可行性研究报告除国家规定的和利用外资项目应具备的一般内容外，还应包括以下方面：
（一）项目主要投资者和合同参与方的资格、风险分担的原则；
（二）外汇平衡方式及经营期外汇需求的数量；
（三）产品或服务的定价原则及调价公式；
（四）项目融资方案；
（五）国外信贷机构出具的贷款承诺意向；
（六）境内机构出具的各项支持文件；
（七）需经有关政府部门批准、不可更改的项目主要合同草案；
（八）其他必要文件。
第十条 项目在可行性研究报告经国家计委批准后，应在境内成立项目公司。项目公司负责融资相关的一切活动，并应在可行性研究报告批准后一年内完成项目融资。
第十一条 经国家计委批准的项目融资，其对外融资规模纳入国家借用国际商业贷款指导性计划；项目融资条件应具有竞争性，并需经国家外汇管理局审批或审核，其中地方上报的项目融资条件由当地外汇管理分局初审后，报国家外汇管理局审批或审核。
第十二条 项目融资条件报外汇管理部门审批或审核时，项目公司需提交以下文件：
（一）申请文件，包括项目融资的方式、金额、市场，以及贷款的期限、利率、各项费用等融资条件；
（二）国家计委批准的项目可行性研究报告或其他文件；
（三）项目融资纳入国家借用国际商业贷款指导性计划的证明文件；
（四）项目融资协议；
（五）与项目融资相关的具有保证性质的文件；
（六）其他必要文件。
第十三条 项目公司以项目融资方式筹措的外汇资金，应及时调入境内，按照国家计委批准的内容用于进口技术设备、材料及支付其它费用，其余部分根据国家外汇管理规定保留或结汇；未经国家外汇管理局批准，不得存放境外。
第十四条 项目公司应根据有关规定，在境内的外汇指定银行开立人民币或外汇还本付息专项帐户。未经国家外汇管理局批准，项目公司不得为其境内收入设立境外帐户。
第十五条 项目公司应按照国家规定及有关协议，将用于支付还本付息的项目收入存入专项帐户。偿还对外债务本金不足部分外汇，项目公司可凭国家计委和国家外汇管理局批准的有关文件，经当地外汇管理部门核准，向外汇指定银行购买，存入专项帐户。
还本付息专项帐户的外汇，根据国家规定及有关协议，按期汇出。
第十六条 项目融资协议正式签署后，项目公司应向外汇管理部门办理外债登记，并于每年三月底之前向国家外汇管理局报送上年度资金使用、收入状况和债务偿还等情况，接受政府有关部门的检查和监督。
第十七条 凡违反本办法规定，未经批准擅自进行的项目融资，外汇指定银行不得为之开立还本付息帐户，所需外汇不予兑换，偿还贷款的本金不得汇出。
第十八条 国家有关法律、法规对于特定项目进行项目融资另有规定的，从其规定。
第十九条 本办法由国家计委会同国家外汇管理局监督执行。
第二十条 本办法自发布之日起施行。



云南省人民政府


关于加强建设项目地方配套资金管理的暂行规定
云南省人民政府



近几年来，为了加快我省经济发展，全省各地、州、市加大了经济建设投资力度，取得了较好成绩。但是，也有不少项目在建设过程中资金到位不及时，尤其是地（州、市）、县级的配套资金不落实、到位率低的现象较为突出，有的已经严重影响了项目建设进度。为了加强建设项目资
金管理，特别是督促落实地（州、市）、县级配套资金，确保项目建设的顺利进行，特作以下暂行规定：
第一条 本规定所指建设项目是指使用中央及省级财政性资金、专项资金、国家计划安排的银行贷款和利用外资等基本建设和技术改造项目。
第二条 各地（州、市）、县必须坚持实事求是、尽力而为、量力而行的原则，积极稳妥地安排好项目建设计划，注重实效，不图虚名，不搞“钓鱼”项目，不留资金缺口。
第三条 所有建设项目都必须严格按照财政部基本建设财务管理的有关政策规定，健全财务制度，加强资金监管，切实保障各项配套资金及时到位。
第四条 本规定所指配套资金及时到位，是指地（州、市）、县级配套资金（含企业自有资金，下同）的到位比例不得低于省（含中央，下同）财政资金的到位比例。
第五条 项目业主单位和主管部门要严格执行《国务院关于固定资产投资项目试行资本金制度的通知》（国发〔1996〕35号），全面落实规定的项目资本金；根据省审计厅、计委、财政厅和经贸委等六部门云审投发〔1996〕71号文件要求，按隶属关系进行开工前审计。项
目资本金和其他资金来源不符合国家有关规定或不落实的，项目审批部门不得批准开工报告。
第六条 各地（州、市）计委、经贸委和财政部门，每月将建设项目资金到位情况和项目进度分别上报省计委、经贸委和省财政厅。资金按来源分为：中央和省安排的财政资金，地（州、市）、县安排的财政资金，企业自有资金，银行贷款和其它资金五类，报表于次月10日前报出。

第七条 为了掌握建设项目资金到位情况，省级有关部门视情况进行不定期检查，具体检查的建设项目和时间，由省计委、经贸委、财政厅和省审计厅商定，或由省政府指定；检查人员由省财政厅、审计厅和有关行业主管部门派出或指定省重点项目稽查特派员（含特派员助理）进行专
项检查。
第八条 地（州、市）、县配套资金到位不及时的，则停止拨付该项目的省安排财政资金并责成限期到位。期满后仍不能及时到位的，则停止该地区所有项目省财政资金的拨付和下年度项目的审批。情节严重的，则通报全省。
第九条 项目单位对地方配套资金到位弄虚作假或者挤占挪用省财政资金的，一经发现立即停止拨付该项目的省财政资金，并通报全省，限期改正；期满后不能彻底改正的，停止该地区所有建设项目省财政资金的拨付和下年度项目的审批。
第十条 各地（州、市）、县计委、经贸委、财政和审计部门，要加强力量，认真检查、督促建设资金的到位情况，抓好落实。并可根据本暂行规定，结合本地区的实际情况，制定补充规定或实施细则。
第十一条 一些含有省级有关部门配套资金的项目，应按上述原则保证按时到位，并接受检查，经检查未能按时到位的要限期到位，限期内仍不能到位的，则由省财政厅从划拨该部门经费中扣除，并直接拨付到项目上。
第十二条 本暂行规定从2000年1月1日起执行。



1999年9月22日