关于印发《保险机构案件责任追究指导意见》的通知
中国保险监督管理委员会
关于印发《保险机构案件责任追究指导意见》的通知
保监发〔2010〕12号
各保监局，各保险集团公司、保险公司、保险资产管理公司，各保险中介公司：
为进一步增强保险机构案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，我会制定了《保险机构案件责任追究指导意见》，现予印发，自2010年7月1日起施行。我会2006年1月发布的《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（保监发〔2006〕11号）同时废止。
中国保险监督管理委员会
二○一○年一月二十九日
保险机构案件责任追究指导意见
第一条 为进一步增强保险机构案件风险防范意识，规范案件责任追究工作，有效遏制各类案件及重大违法违规行为，根据《中华人民共和国保险法》等法律、法规，制定本指导意见。
第二条本指导意见所称保险机构，是指经中国保险监督管理委员会（以下简称“保监会”）及其派出机构（以下简称“派出机构”）批准设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理机构及其分支机构。
第三条 本指导意见所称案件包括以下内容：
（一）触犯《中华人民共和国刑法》，构成贪污、挪用、侵占、诈骗、商业贿赂、非法集资、洗钱、传销等犯罪，人民法院已经作出生效判决的案件，或者人民法院尚未判决，但案件事实已基本查清、实际损失已确定发生的案件。
（二）违反《中华人民共和国保险法》等法律、法规、规章，受到保险监管部门等金融监管部门重大行政处罚的案件。
（三）严重违反公司规章制度，给公司造成重大损失，或者社会影响特别恶劣、造成系统性风险的其他案件。
第四条 本指导意见所称案件责任人员，是指对案件的发生负有责任的保险机构从业人员，包括直接责任人和间接责任人。
直接责任人，指对保险案件负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员，即决策、组织、策划、实施或参与实施违法犯罪行为，或部署、授意、默许、胁迫、协助他人实施违法犯罪行为的保险机构从业人员，以及其他不履行或不正确履行职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员。
间接责任人，指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范案件的发生，对案件造成的风险或者不良后果起间接作用的保险机构从业人员，包括经营管理责任人和其他间接责任人。
前款所称经营管理责任人是指对发案机构具有经营管理责任的保险机构高级管理人员和部门负责人。前款所称其他间接责任人是指在其职责范围内，因故意、过失或不尽职尽责，对应制约、管理或监督的工作不履行或不正确履行职责，对造成案件风险或者不良后果负间接责任的董事、监事，以及合规负责人等其他高级管理人员和部门负责人。
本指导意见所称保险机构从业人员，包括保险机构员工和为其代理业务的保险营销员等。
第五条 保险机构案件责任追究应当遵循“事实清楚、证据确凿、责任明确、程序合法、权责对等、逐级追究、公平公正、惩教结合”的原则，根据案件性质、涉案金额、风险损失、社会影响程度等情况，在核实相关人员责任的基础上予以追究。
第六条 本指导意见为保险机构案件责任追究的最低标准，各保险机构应当在本指导意见的基础上，结合公司实际，制定内部案件责任追究办法，规范案件责任追究的范围、对象、标准、程序，以及对于应追究责任而未追究责任或者责任追究不到位等情况的处理规定。
第七条 保险机构根据内部案件责任追究办法，开展案件责任追究工作，并按照内部管理路径由责任追究机构发布责任追究处理决定。
第八条 保险机构案件责任追究方式包括：纪律处分、组织处理和经济处分。
纪律处分由轻到重依次包括：警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。
组织处理包括：调离、停职、引咎辞职、责令辞职、免职等。
经济处分包括：扣减薪酬等。
上述案件责任追究方式可以单处或并处。
第九条 对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的，一律开除；属非公司员工的，如营销员等，依照相关的法律、法规和代理合同追究其责任。
对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一案件的间接责任人的责任追究标准。
第十条 对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予发案机构相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额100万元以上；
2、发生单个案件，造成损失10万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额200万元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额20万元以上；
7、机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
（二）支公司辖内有下列情形之一的，若该支公司不是本条第（一）项中所列的发案机构，给予该支公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额100万元以上；
2、发生单个案件，造成损失10万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额500万元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额50万元以上。
（三）中心支公司辖内有下列情形之一的，若该中心支公司不是本条第（一）项中所列的发案机构，给予该中心支公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额500万元以上；
2、发生单个案件，造成损失50万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额300万元以上500万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额30万元以上50万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额1000万元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，一年内发生案件累计损失金额100万元以上；
7、一年内辖内两家以上直管机构高级管理人员被撤销任职资格或者禁入保险业；
8、一年内辖内两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
第十一条 对保险公司分公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分：
1、分公司本部发生单个案件，涉案金额100万元以上1000万元以下；
2、分公司本部发生单个案件，造成损失10万元以上100万元以下；
3、分公司本部一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件；
4、分公司本部一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件；
5、一年内辖内有两家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业；
6、一年内辖内有两家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
（二）辖内有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额1000万元以上5000万元以下；
2、发生单个案件，造成损失100万元以上200万元以下；
3、一年内发生两起涉案金额500万元以上1000万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额50万元以上100万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额5000万元以上1亿元以下；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额200万元以上500万元以下。
（三）辖内有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额5000万元以上1亿元以下；
2、发生单个案件，造成损失200万元以上500万元以下；
3、一年内发生两起涉案金额1000万元以上5000万元以下案件；
4、一年内发生两起损失金额100万元以上200万元以下案件；
5、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额1亿元以上；
6、虽未出现以上1－4种情形，但一年内发生案件累计损失金额500万元以上。
（四）辖内有下列情形之一的，给予分公司相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分：
1、发生单个案件，涉案金额1亿元以上；
2、发生单个案件，造成损失500万元以上；
3、一年内发生两起涉案金额5000万元以上1亿元以下案件；
4、一年内发生两起造成损失200万元以上500万元以下案件。
第十二条 对保险公司总公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予总公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分：
1、总公司本部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下；
2、总公司本部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下。
（二）有下列情形之一的，给予总公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分：
1、总公司本部发生单个案件，涉案金额1000万元以上；
2、总公司本部发生单个案件，造成损失100万元以上；
3、系统内发生单个案件，涉案金额1亿元以上；
4、系统内发生单个案件，造成损失1000万元以上；
5、一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业；
6、一年内三家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证。
第十三条 保险资产管理机构经营管理责任人的间接责任追究标准，由保险资产管理机构参照保险公司的标准，结合公司实际、业务类型、案件性质、危害后果等情况自行制定。
第十四条 对保险集团（控股）公司经营管理责任人的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）有下列情形之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分：
1、集团公司本部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下；
2、集团公司本部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下。
（二）有下列情形之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分：
1、集团公司本部发生单个案件，涉案金额1000万元以上；
2、集团公司本部发生单个案件，造成损失100万元以上。
第十五条 发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为，给予发案机构相关部门负责人开除处分、分管负责人留用察看以上处分、主要负责人撤职以上处分。同时根据情节轻重追究上级机构直至总公司经营管理责任人的间接责任。
第十六条 实行业务条线管理的保险机构，根据“权责对等”的原则，按照第十条至第十五条的标准，追究负有经营管理权责的相关经营管理责任人的间接责任。
第十七条 保险机构发生本指导意见规定的责任追究事项，应根据内部职责分工，按照“双线问责”的原则，对具有业务管理、流程制约，以及审计稽核等职责的其他间接责任人员，由本级或上级有权部门一并追究责任。
第十八条 对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任：
（一）对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。
（二）发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
（三）严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
（四）因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。
（五）因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。
（六）未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。
（七）案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
第十九条 保险机构通过以下情形自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理：
（一）在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
（二）在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（三）业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件。
（四）在本机构组织的检查或在本机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经本机构采取后续措施发现的案件。
（五）在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件。
（六）保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件。
（七）作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向本机构坦白交代发现的案件。
（八）其他情形自查发现的案件。
发案机构及其上级机构应对上述自查发现案件进行调查确认。在报告案件时，应注明属于自查发现案件、详细叙述自查发现案件的背景和过程、提出认定意见，由上级机构出具认定结果，并由总公司或者省级分公司主要负责人签署并加盖公章后向保监会或其派出机构报告。
第二十条 有下列情形之一的，可以从轻追究相关人员责任：
（一）通过加大案件治理、完善流程操作、改进业务管理、加强内审（稽核）检查及采取得当措施自查发现、主动揭露和暴露案件的。
（二）案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的。
（三）案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失程度相应减轻有关人员责任。
（四）在受到胁迫情况下行为失当，事后积极补救的。
（五）有重大立功表现和其他可从轻处理情节的。
出现上述情形的，发案机构及其上级机构应出具书面证明材料，经各级机构集体研究通过，由总公司或者省级分公司主要负责人签署并加盖公章后向保监会或其派出机构报告。
第二十一条 保险机构发生案件，应在案发之日起6个月内，对案件责任人员的责任追究作出处理决定。案情复杂的，经请示保监会或其派出机构可以适当延长。
第二十二条 相关责任人退休不到2年（含2年）的，仍应当追究其案件责任。
相关责任人已经调离原工作岗位的，由发案保险机构追究其案件责任，并将处理决定通知其现工作的单位；对不能通知的，由作出处理决定的保险机构将处理决定予以公告。
第二十三条 对应当追究责任而未追究责任，或者责任追究不到位的保险机构的主要负责人，由任命、选举或聘用机构给予记过以上的纪律处分。
第二十四条 在案件责任追究过程中，进行案件责任追究的相关保险机构应当告知案件责任人案件情况、拟处理意见，并听取相关案件责任人员的陈述、申辩，作出公正处理。案件责任追究决定应当制作书面决定，说明被问责行为事实和处理依据，并送达当事人。
保险机构案件责任人员，如果对责任追究决定不服，可以按照规定程序向作出责任追究决定机构或上级机构申诉，或向劳动管理部门申请仲裁，或提起诉讼。
第二十五条 对于受到案件责任追究的人员，保险机构应当参照以下标准进行管理：
（一）受到撤职、留用察看、开除纪律处分的人员3年内不得担任保险机构高级管理人员，不得享受奖励薪贴或者加薪，不得变相升职或安排同等职务（级）的岗位。
（二）受到警告、记过、记大过、降级（职）等纪律处分的人员2年内不得晋升职务（级），不得享受奖励薪贴或者加薪。
（三）受到经济处分的人员1年内不得享受奖励薪贴或者加薪。
（四）发生与所在单位经营管理有关的刑事案件，发案机构的相关高级管理人员在人民法院尚未做出生效判决或者上级机构作出责任追究决定之前，原则上应暂缓提拔任用。
第二十六条 保险机构录用被其他保险机构追究责任的人员，应遵守本指导意见。
第二十七条 保险机构应当完善内部控制制度，建立健全风险管理体系，提高案件防范能力。应当建立健全案件责任制度，明确总公司及其分支机构案件防范和查处职责，加强对分支机构的案件防范和查处工作的监督检查。
保险机构应当根据案件责任追究需要，建立内部报告制度，细化案件报告时限、报告内容、报告路径，以及相关责任人。报告内容至少应当包括以下方面：案件基本情况、案件处理情况、需从重问责或从轻问责的情形、内部责任追究情况、整改措施等。
第二十八条 对被依法追究刑事责任或者受到行政处罚的案件责任人员，仍应依据案件责任追究办法追究其责任。
第二十九条 本指导意见所称“以上”均包括本数，所称“以下”均不包括本数。
第三十条 外国保险机构在华分公司、保险中介公司参照本指导意见制定内部案件责任追究办法。
第三十一条 本指导意见由保监会负责解释和修订。
第三十二条 本指导意见自2010年7月1日起施行，保监会2006年1月发布的《国有保险机构重大案件领导责任追究试行办法》（保监发〔2006〕11号）同时废止。
农业部关于全面推进水产健康养殖 加强水产品质量安全监管的意见
农业部渔业局
农业部关于全面推进水产健康养殖 加强水产品质量安全监管的意见
农渔发[2009]5号
各省、自治区、直辖市及计划单列市渔业主管厅（局），新疆生产建设兵团水利局，中国水产科学研究院，全国水产技术推广总站，有关水产高等院校：
改革开放以来，我国水产养殖业取得了长足发展，但也面临水域环境恶化、养殖设施老化、养殖病害频发、质量安全隐患增多、质量安全事件时有发生等突出矛盾和问题。为全面推进水产健康养殖，进一步强化监督管理，切实提高水产品质量安全水平，确保水产品有效供给，实现水产养殖业持续健康发展，现提出如下意见：
一、总体要求和工作目标
（一）总体要求。认真贯彻党的十七大和十七届三中全会精神，以科学发展观为指导，把确保水产品安全有效供给作为渔业发展的首要任务，全面推进水产健康养殖，完善养殖权制度，改善养殖设施条件，加强技术创新和推广应用，加快良种繁育和水生动物防疫体系建设，健全质量安全监管制度，落实监管责任和措施，强化养殖业执法管理，促进现代水产养殖业持续健康协调发展。
（二）工作目标。水域滩涂养殖权制度不断巩固和完善，到2010年全面完成全国养殖重点地区县级以上养殖水域滩涂规划的编制和颁布工作，养殖证发证率达到90％以上；标准化的水产生态健康养殖方式和技术得到广泛应用，创建部级水产健康养殖示范场1000个以上，培育渔业科技示范户10万户以上；基础设施和体系建设明显加快，力争到“十二五”末完成2000万亩中低产池塘标准化改造，基本形成布局合理、设施完善、运转高效、保障有力的水产良种繁育和水生动物防疫体系；水产品质量安全标准体系更加完备，水产品质量监管制度更加完善，监测与执法机制更加健全，持证苗种生产单位、健康养殖示范场、出口原料备案基地、认证产品生产企业等全面推行生产、用药、销售记录制度，质量安全违规案件查处率达到100%；养殖水产品产地药残抽检合格率保持在98％以上，水产品质量安全预警及突发事件应急处置能力显著增强，重大水产品质量安全事件得到有效控制。
二、全面推进水产健康养殖
（三）加快养殖水域滩涂规划编制和养殖权制度建设。各级渔业主管部门要认真组织编制养殖水域滩涂规划，积极推动省、市、县各级政府尽快颁布，保护水产养殖业发展空间。实行养殖水域滩涂规划备案制度，各地规划颁布情况将作为我部安排渔业投资项目的重要参考依据，市、县两级规划需报省级渔业主管部门备案，省级规划需报我部备案。全面推进养殖权登记和养殖证核发工作，加强水域滩涂养殖权保护和救济政策研究，切实维护养殖渔民合法权益。启用全国养殖证信息管理系统，登记发证信息将全部录入系统，将养殖证作为单位和个人享受补贴等相关扶持政策和获得补偿的重要依据。
（四）全面实施中低产养殖池塘标准化改造工程。积极争取各级财政支持，多渠道筹措资金，以高产健康养殖和节能减排为目标，引导企业和养殖户对现有淤积严重、老化坍塌的中低产池塘进行标准化改造，配套完善水、电、路和养殖废水达标排放等公共服务设施，改善养殖环境和生产条件，提高水产养殖综合生产能力；加强和优化池塘标准化改造的区域布局，提升水产养殖集约化、规模化、标准化和产业化发展水平。要根据各地实际，完善承包责任制，建立池塘维护和改造的长效机制。
（五）加强水产健康养殖示范场创建工作。进一步扩大水产健康养殖示范场创建规模，提高创建质量，以增强示范场的示范带动作用。按照“生态、健康、循环、集约”的要求，扶持示范场开展排灌设施和水处理系统、渔业机械设施、池塘清淤护坡等基础设施改造和配套；指导和督促示范场建立生产记录、用药记录、销售记录和产品包装标签制度，完善内部质量安全管理机制；加快水产标准的转化与推广应用，示范推广生态健康养殖方式，积极倡导养殖用水循环利用，实现养殖废水达标排放；强化示范场监督管理，严格创建标准，完善考核验收管理机制，实行动态管理。
（六）加强水产良种繁育和水生动物防疫体系建设。继续组织实施水产良种工程建设项目，重点建设大宗品种和出口优势品种的遗传育种中心和原良种场，建立符合我国水产养殖生产实际的水产良种繁育体系，提高品种创新能力和供应能力。加大对原种保护、亲本更新、良种选育和推广的支持力度，提高水产苗种质量和良种覆盖率。继续实施水生动物防疫体系建设规划，加快国家级、省级、基层三级水生动物疫病防控技术支持机构的建设，完善水生动物防疫体系。加强重大水生动物疫病专项监测、疫病流行病学调查与实验室检测，科学指导重大水生动物疫病防控工作，提高水生动物疫病防控能力。
（七）不断规范养殖投入品使用管理。加强对水产用药物和饲料等投入品使用环节的监督管理，大力推广安全用药技术和方法，指导和培训水产养殖生产者科学防病，合理用药，严格执行休药期制度，加大对重点养殖区域、主要养殖品种和重点药物种类的水产品药残监控力度，各级渔业主管部门要做好从事水生动物疫病防治的乡村兽医登记管理工作，配合兽医主管部门推进渔业执业兽医队伍建设，尽快建立和完善用药处方制度。逐步推广使用水产疫苗。大力推广和鼓励使用高效、环保的配合饲料，提高配合饲料普及率，严格控制直接投喂冰鲜杂鱼行为，禁止在湖泊、水库、江河、海洋等天然开放性水域中施肥养鱼。
三、加强水产品质量安全监管
（八）改革和完善水产品产地抽检制度。从2009年起，对我部组织的水产品产地药残抽检方法进行改革，新方法试行后，抽检单位从数据库中随机确定，抽样工作由属地渔业主管部门负责组织，属地执法机构和异地承检机构共同参与，检测结果经认可或复检后公开。进一步规范抽检程序和抽检行为，力争通过改革，促进优胜劣汰、优质优价，使抽检工作真正起到保护合法生产者、惩罚违法者的作用。各级渔业主管部门要配合做好抽检制度改革工作，同时，逐步建立健全本辖区内水产品产地抽检制度。
（九）加强水产苗种质量管理工作。按照我部2009年水产苗种专项整治实施方案，各地要按时完成水产苗种场普查登记工作，严格执行水产苗种生产许可证制度，指导和督促苗种场建立健全苗种生产和质量安全管理制度，规范水产苗种生产记录、用药记录和销售记录，加强水产苗种药残抽检，提高水产苗种质量安全水平。对于条件不具备、所生产苗种不合格、相关质量安全制度未建立、拒绝质量抽检或不接受监管的水产苗种场，要依法坚决整顿直至吊销水产苗种生产许可证。我部将尽快出台水生生物资源增殖放流苗种管理办法，凡向天然水域增殖水生生物资源的，其放流苗种必须经过检测合格，并实行招投标制度。禁用药物检测记录不良的水产苗种场不得参与投标。
（十）全面推进水产养殖业执法监管。各级渔业主管部门及其渔政监督管理机构要切实履行法定职责，全面开展养殖水域生态环境、水产养殖生产、水产品质量安全等监督执法，推进执法工作制度化、规范化。加快建立渔业主管部门统一领导，以渔政机构为主，技术推广、质量检验检测和环境监测等机构协作配合的水产养殖业执法工作机制。要重点针对养殖证、水产苗种生产许可证、养殖投入品和企业各项管理记录档案建立情况，切实加大执法检查力度。建立健全执法档案制度和违法单位“黑名单”制度。对已经发现有问题的水产品，一律封塘禁售、严禁转移，坚决杜绝流入市场，对私自起捕出售的要依法从重处罚。已经查明属实的违法案件，要向社会公开曝光。加强执法人员的业务培训，加快建立执法监督检查机制和绩效考核制度。
（十一）逐步推行禁止生产区域划分制度和水产品质量安全可追溯制度。各级渔业主管部门要贯彻落实《农产品产地安全管理办法》，加强水产品产地安全环境调查、监测与评价，根据监测结果、按照法定程序，建立水产养殖区环境质量预警机制，逐步推行水产养殖区调整或临时性关闭措施。加强水产品产地保护和环境修复，积极开展无公害水产品产地认定，继续实施并不断完善贝类养殖区划型制度。按照《农产品包装和标识管理办法》、《农产品产地证明管理规定》等规章要求，在无公害水产品生产企业、出口原料备案养殖场和健康养殖示范场等基础条件较完善的企业，开展产地准出、市场准入的区域性试点，实现产销对接。逐步试行水产品质量安全可追溯制度。
（十二）增强水产品质量安全突发事件预警处置能力。各级渔业主管部门要按照“预防与善后并重”原则，建立并完善水产品质量安全重大突发事件预警应急处置预案。开展水产品质量安全隐患排查工作，对隐患及苗头性问题，要组织专家对其产生的主要原因、可能暴发的程度、对人体健康、市场供给和产业发展可能造成的影响进行深入分析评估，提出预警和处置意见。要严格执行水产品质量安全重大事件报告制度，不得瞒报、迟报。同时，加强舆情监测，发挥科研、推广、质检和行业协会等方面的作用，及时报告所发现的问题，尽量将事件控制在萌芽状态。一旦事件发生，各级渔业主管部门和有关单位，要立即启动预案，快速应对，密切配合，科学处置，妥善解决。同时，加强正面宣传，澄清事实真相，尽力消除恐慌，引导科学理性食用，保护消费者健康和合法生产者权益。
四、强化保障措施
（十三）全面落实监管责任。各级渔业主管部门要认真贯彻实施《渔业法》、《农产品质量安全法》、《食品安全法》和《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》等法律法规规定，切实履行好推动水产健康养殖、加强水产品质量安全监管的职责。要加强领导、健全机构、配备专人、明确分工，组织协调好渔政执法、水产品质量检测、水产科研和推广等各方面力量，全面落实属地监管责任，严格执行责任追究制度。要积极争取各级政府对水产品质量安全监管体系建设的重视和支持，加强与兽药、饲料、工商和质检等主管部门的沟通配合，推动建立权责一致、分工合理、运行顺畅、监督有力的水产品质量安全监管长效机制。
（十四）加大资金支持力度。要积极争取各级财政加大对水产养殖业的支持力度，提高水产养殖业在财政支持农业及渔业中的比重，大力推动养殖池塘标准化改造，扩大渔机购置补贴范围和数量，加快水产良种繁育和水生动物防疫体系建设。加强水产品质量安全检验检测体系和执法装备建设，大力支持水产品质量安全监测和执法工作。利用现代农业产业技术体系等财政专项，加强水产健康养殖和水产品质量安全等方面的科学研究，支持基层水产技术推广、水生动物疫病防控和水产品质量监管等公共服务机构的能力建设。
（十五）健全法律法规和标准制度。进一步完善水域滩涂养殖权、水产种苗管理、水生动物防疫、水产品质量安全、养殖业执法和养殖水域生态保护等方面的法律法规和规章制度。加快制修订水产健康养殖技术、重大疫病防控、水产用药物安全使用、有害物质残留及检测等方面的标准和技术规范，进一步完善水产品质量安全标准体系和健康养殖操作规程，不断规范水产苗种繁育和养殖生产行为。
（十六）推进水产养殖业科技进步。加强水产健康养殖和质量安全科技创新，加快建立“从生产中来、到生产中去”的渔业科技工作新机制，提升科技对产业持续健康发展的引领和支撑能力。要组织科技力量，加强水产育种工作，提高优良苗种生产能力和水产养殖良种化水平；开展池塘生态环境修复、湖泊水库和海洋生态增养殖以及节能型工厂化养殖等技术创新，加快实现养殖废水达标排放，保护和改善水域生态环境；开展水产用药物代谢规律研究，研发药物安全使用技术，推进水产养殖科学合理用药；研制能够替代禁用药物的新型渔药和水产疫苗，逐步降低化学药物使用量；加大水产配合饲料研发和推广力度，降低和消除养殖投饵对环境的影响；研究和完善水产品质量安全追溯技术，为加强水产品质量安全监管提供科学手段。
（十七）加强技术培训和宣传教育。加强对养殖生产者、经营者的宣传教育，普及法律知识，增强质量意识，依法规范生产和经营行为。通过深入开展科技入户等工作，积极组织科研、教学和推广单位直接面向基层和养殖生产者，培训水产健康养殖知识，推广先进实用的新品种、新技术、新模式，提高科学养殖水平。积极推进基层水产技术推广体系改革，加强基层水产技术推广体系公益性职能和服务能力建设。充分发挥宣传舆论的导向作用，普及水产品食用营养知识和安全知识，正确引导水产品健康消费，努力扩大消费需求。
二〇〇九年三月十二日
附件：
农渔发[2009]005号.CEB
http://www.agri.gov.cn/govpublic/YYJ/200903/P020090327571128216513.ceb