裁判要旨

　　当事人基于对法律关系的错误认识所为民事行为的效果，应当结合产生错误认识的原因、所作意思表示的客观内容及意思表示产生的实际后果进行认定。

　　案情

　　2006年7月1日，谢代义与重庆红宇汽车配件厂（以下简称红宇配件厂）建立劳动关系，其后谢代义（乙方）与红宇配件厂（甲方）签订《研究生安置协议》，对工资、福利、社会保险等进行了约定，同时约定如甲方违反协议，赔偿乙方及配偶违约金20万元人民币。2006年10月，红宇配件厂与案外公司合资成立重庆红宇摩擦制品有限公司（以下简称红宇摩擦公司）。2006年10月9日，谢代义与红宇摩擦公司及红宇配件厂签订《备忘录协议》，约定谢代义转入红宇摩擦公司工作，红宇摩擦公司将继续履行谢代义与红宇配件厂签订的《研究生安置协议》。2007年11月27日，谢代义与红宇摩擦公司签订《岗位合同》，其中明确谢代义系劳务输入在红宇摩擦公司工作的员工。2008年度的《岗位合同》期满后，谢代义不愿与红宇摩擦公司继续签订《岗位合同》。红宇摩擦公司综合管理部于2009年2月16日向谢代义发出《通知》，认为谢代义不符合重庆宇虹劳务有限公司劳务输入红宇摩擦公司员工的要求，因此不再为谢代义提供工作岗位，并停发工资，停止福利待遇。此后，谢代义未再到红宇摩擦公司处上班。2009年3月5日，红宇摩擦公司、红宇配件厂联合向谢代义发出《通知》，要求谢代义在收到通知后到红宇摩擦公司报到。2009年3月9日，谢代义向璧山县劳动争议仲裁委员会提起仲裁申请。

　　璧山县劳动争议仲裁委员会驳回其仲裁申请。

　　仲裁后，谢代义起诉至重庆市璧山县人民法院，以红宇摩擦公司违法解除劳动关系及用工行为中存在违法行为为由，提出包括要求红宇摩擦公司支付违约金20万元在内等诉讼请求。

　　裁判

　　重庆市璧山县人民法院经审理认为，谢代义要求红宇摩擦公司支付20万元违约金等诉讼请求均是基于红宇摩擦公司违法解除劳动关系而提出，而红宇摩擦公司2009年2月16日向谢代义发出的《通知》并无解除或终止劳动关系的意思表示，且之后红宇摩擦公司及红宇配件厂也书面通知了谢代义继续回红宇摩擦公司处上班，并且红宇摩擦公司此后仍在为谢代义缴纳社会保险及住房公积金。因此，谢代义认为红宇摩擦公司已违法解除劳动关系的主张，不予采信。法院判决：一、确认重庆红宇摩擦公司与谢代义签订的竞业限制条款中对竞业限制期限超过二年的约定无效。二、驳回谢代义的其他诉讼请求。

　　谢代义不服一审判决，提起上诉。

　　重庆市第一中级人民法院经审理认为，谢代义与红宇摩擦公司建立劳动关系后，红宇摩擦公司2009年2月16日向谢代义发出《通知》，以谢代义不符合重庆宇虹劳务有限公司劳务输入红宇摩擦公司员工的要求为由，明确即日起红宇摩擦公司不再为谢代义提供工作岗位，停发工资，停止福利待遇。该通知内容具有明确的解除红宇摩擦公司与谢代义双方之间关系的意思表示，且在红宇摩擦公司发出该通知后谢代义也实际未再到红宇摩擦公司上班，故红宇摩擦公司对双方关系的错误认识，并不影响该通知具有解除双方之间劳动关系的效果。由此，应当认定自红宇摩擦公司向谢代义发出该通知后，双方劳动关系已实际解除。

　　2012年6月19日，重庆市第一中级人民法院判决：撤销一审判决第二项；红宇摩擦公司支付谢代义包括违约金在内的款项共计245313元；驳回谢代义的其他上诉请求。

　　评析

　　行为主体基于对法律关系的错误认识，作出的意思表示效果之认定，应当结合行为人的主观认识及行为人由此作出的客观意思表示进行考察。一般而言，主观认识与客观的意思表示相一致，则会产生相应的意思表示后果。在主观认识与客观意思表示不一致的情况下，主观认识错误可以区分为对客观事实的错误认识和对法律关系的错误认识。其中对客观事实的认识错误如果并非出自行为人本身的原因，在行为结果对其产生严重的不利益的情况下，则可以构成民法上的重大误解。与此相对应的是，一般而言，对法律关系的错误认识则不会构成民法上的重大误解，因为不管行为人对法律关系的性质作何理解，其作出行为的意思表示总是指向同一法律关系，而且意思表示的效力总是及于该实际存在的法律关系。此外，如果对法律关系的错误认识系因行为人自身的原因造成的，也即行为人知道或应当知道法律关系的性质，当行为后果对行为人不利时，行为人更不能以其对法律关系认识错误为由作为不承担相应行为责任的正当抗辩理由。

　　本案中红宇摩擦公司在和红宇配件厂及谢代义所签的《备忘录协议》中已经明确红宇摩擦公司继承了红宇配件厂与谢代义的劳动关系，并将履行红宇配件厂与谢代义所签的《研究生安置协议》，故其是知道或至少应当知道公司与谢代义之间建立的是劳动关系。在此情况下，红宇摩擦公司向谢代义发出解除双方劳务关系的《通知》，该《通知》虽明确表示系解除劳务关系，但其中亦有公司不再为谢代义提供工作岗位、停发工资及福利待遇等内容。由此来看，红宇摩擦公司对解除与谢代义之间唯一存在的关系的意思表示是非常清晰的。故在双方只存在劳动关系，而不存在劳务关系的情况下，该通知只能达到解除双方劳动关系的效果。此外，从该《通知》发出后的实际后果来看，谢代义亦未再到红宇摩擦公司上班。可见，该《通知》不仅在客观上能够达到解除双方劳动关系的效果，而且实际上也解除了双方之间的劳动关系。

　　关于红宇摩擦公司后来又向谢代义发出《通知》，要求谢代义回红宇摩擦公司上班的问题，如上所述，由于双方之间的劳动关系在被红宇摩擦公司解除后已经成为一个既成事实，故红宇摩擦公司该《通知》不能达到否认前一《通知》实际已解除双方劳动关系的效果。因为基于劳动关系的合意性特征，在用人单位和劳动者的劳动关系已实际解除的情况下，双方之间的劳动关系不能因其中一方的单方行为而自动恢复。

　　（作者单位：重庆市第一中级人民法院）
中国证券监督管理委员会


关于实施《证券投资基金管理公司管理办法》若干问题的通知

证监基金字[2004]147号





各基金管理公司、各基金管理公司股东及相关机构：

为了做好《证券投资基金管理公司管理办法》（以下简称《办法》）的实施工作，现就有关问题通知如下：

一、《办法》中相关条款的执行问题

（一）《办法》第六条第（四）、（五）项对开业所需人员、营业场所和设施作出了规定。在报送基金管理公司设立申请材料时可先提交拟任董事长、拟任总经理和拟任督察长的任职申请材料以及拟任董事的申报材料；负责研究、投资、估值、营销的人员、基金经理及其他人员应当在现场检查之前到位；有关营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施准备情况在中国证监会进行现场检查时需达到规定的要求。

（二）《办法》第七条第二款第（二）项中有关“注册资本不低于3亿元人民币”和第八条“注册资本不低于1亿元人民币”的规定，均按最近1个完整的会计年度以来不低于此数执行。

（三）《办法》第七条第二款第（三）项中规定的 “具有较好的经营业绩”按最近3个会计年度盈亏相抵为净盈利执行。对于“资产质量良好”，证券经营机构按净资本占净资产的比例不低于70%、净资本不低于3亿元人民币执行；信托资产管理机构按拨备覆盖率不低于30%、资本净额（动态）不低于3亿元人民币执行。证券经营机构、信托资产管理机构在提交申请材料之前两个季度末的相关数据均应符合以上要求。

证券经营机构净资本按中国证监会规定的计算规则计算，信托资产管理机构的拨备覆盖率和资本净额按照中国银监会规定的计算规则进行计算。

证券投资咨询、其他金融资产管理机构的具体标准另行规定。

（四）《办法》第七条第二款第（四）项中有关“持续经营3个以上完整的会计年度”的规定，在2005年底以前按以下原则掌握：因改制而新设立的证券经营机构，设立后持续经营不少于两个完整的会计年度，且两个会计年度盈亏相抵为净盈利；信托资产管理机构重新登记后至少经营1个完整的会计年度。

（五）《办法》第七条第二款第（六）项规定的“没有挪用客户资产等损害客户利益的行为”，是指未发生或曾存在挪用客户资产等行为但已得到纠正，且最近1年没有发生挪用客户资产等损害客户利益的行为。

（六）《办法》第九条第二款第（一）项中的“金融资产管理经验”主要是指公募基金的管理经验，包括公募基金资产规模、主要基金品种、业绩表现等方面的内容。

（七）《办法》第十条第一款关于“基金管理公司股东的出资比例应当符合中国证监会的规定”按主要股东最高出资比例不超过全部出资的49%执行，中外合资基金管理公司的中方股东出资比例不受此限制。

（八）对于已经开业或者批准筹建的基金管理公司存在《办法》第十条第二款所禁止的关联关系的，在相关股东转让出资时应当符合《办法》第十条第二款规定。

（九）为支持证券经营机构创新，被中国证券业协会评审确定为创新试点的证券公司在执行上述第（三）项时，要求在提交申请材料之前1个季度末的相关数据符合规定；在执行上述第（五）项时，要求在提交申请材料时不存在挪用客户资产等损害客户利益的行为。

二、相关政策的衔接问题

（一）《办法》实施后，基金管理公司设立申请人、出资转让受让人不再向中国证监会派出机构和交易所申请自律备案。

（二）《办法》实施前报送尚未受理的申请事项，应当按照《办法》和本《通知》的规定重新申报。

（三）《办法》实施前受理的尚未批复的申请事项，应当按照《办法》和本《通知》的规定补正材料，中国证监会依照《办法》和本通知规定进行审批。

（四）《办法》实施前已经批准筹建的基金管理公司，比照原审核程序和要求，应当自批准筹建之日起6个月内向中国证监会报送开业申请材料，中国证监会在3个月内作出批准或者不予批准的决定。逾期未能报送完整开业申请材料的，原筹建批复不再有效。

（五）《办法》实施前已经是基金管理公司股东的，如通过认购新增出资、受让其他股东出资而提高出资比例成为主要股东的；出资比例低于25％的股东将出资比例提高到25％以上的；持有25%以上出资的股东提高出资比例的，应当符合《办法》和本《通知》规定的股东条件。

三、材料申报问题

（一）根据《办法》的有关规定，中国证监会对相关审批、报告事项申报材料的内容和格式作了统一规定（详见附件），各基金管理公司及相关机构应当按照规定的格式与内容申报材料。申报材料须提交复印件的，应当加盖单位印章，外资机构没有单位印章的，须对复印件与原件是否一致进行鉴证。

（二）申报材料要求股东或出资转让受让方提供最近3年经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告是指申请日所在会计年度之前的3个会计年度的财务报告。

（三）对申报材料需由会计师事务所、律师事务所等中介机构出具相关报告、意见书的，经办的注册会计师、律师等专业人员应当根据法律、行政法规及相关规定，履行相应的工作程序，制作工作底稿，保存相关档案，独立、客观、公正地出具相关报告、意见书，相关的报告、意见书应由两名经办人员签字并加盖所在单位印章。

四、本通知自2004年10月1日起施行。



附件一 基金管理公司设立申请材料的内容与格式

附件二 基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式

附件三 基金管理公司股东变更申请材料的内容与格式

附件四 基金管理公司其他变更事项申请材料的内容与格式

附件五 基金管理公司设立办事处及变更、撤销分支机构、办事处报告材料的内容与格式

附件六 基金管理公司拟任股东基本情况表

附件七 基金管理公司拟任股东证券投资情况表

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二○○四年九月二十一日